Wells Fargo sutinka sumokėti 35 mln. USD SEC už pernelyg didelius klientų mokesčius
Wells Fargo (WFC) sutiko sumokėti 35 mln. USD Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) už pernelyg didelius konsultacinius mokesčius, pranešė SEC.
Key Takeaways
- SEC teigė, kad Wells Fargo sutiko padengti savo mokesčius už pernelyg didelius mokesčius.
- Wells Fargo sumokės reguliavimo institucijai 35 milijonų dolerių civilinę bausmę.
- Bankas atsiskaitė nepripažindamas ir nepaneigdamas kaltinimų, nurodė SEC.
Reguliavimo institucija teigė, kad Wells Fargo Clearing Services LLC ir Wells Fargo Advisors Financial Network LLC permokėjo už beveik 11 000 konsultacinių investicijų sąskaitų daugiau nei 26,8 mln. SEC teigė, kad JAV bankas ir jo pirmtakės permokėjo už naujas klientų sąskaitas, atidarytas iki 2014 m., iki 2022 m. gruodžio pabaigos. Įmonėms „nesugebėjo įvesti sutartų sumažintų konsultacinių mokesčių tarifų į įmonių atsiskaitymo sistemas“, sakoma SEC pranešime.
SEC pridūrė, kad Wells Fargo išsprendė bylą nepripažindamas ir nepaneigdamas kaltinimų. Bankas jau sumokėjo sąskaitų turėtojams, nukentėjusiems nuo emisijos, apie 40 mln. USD, įskaitant palūkanas, kad padengtų perteklinius mokesčius. Praėjusiais metais reguliuotojai skyrė Wells Fargo rekordinę 1,7 mlrd. USD baudą už „plačiai paplitusią netinkamą valdymą“, kuris paveikė 16 mln. Pastarąjį dešimtmetį bankas išgyveno audringus laikus, sumokėjęs apie 10 mlrd.
SEC direktorius Gurbir S. Grewal teigė, kad įmonės, kurios įsigyja, turėtų „užtikrinti, kad jų augimas nebūtų vykdomas klientų apsaugos sąskaita“.
„Wells Fargo“ akcijos po atsiskaitymo nepasikeitė – rinkos dieną krito 0,48%.
