SEC forma F-3 Apibrėžimas

Kas yra SEC forma F-3?

SEC F-3 forma yra vertybinių popierių registravimo forma, kurią naudoja privatūs užsienio asmenys emitentų kurie atitinka tam tikrus kriterijus. Jei taikoma, ši forma, dar vadinama „registracijos pareiškimu“, turi būti pateikta Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) pagal 1933 m.

SEC formos F-3 supratimas

Užsienio užsienio emitentai, turintys pasaulinį rinkos kapitalizacija daugiau nei 75 milijonai JAV dolerių ir apie tai pranešė 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas mažiausiai vienerius metus reikia užpildyti F-3 formą. Ją taip pat naudoja tinkami užsienio privatūs emitentai, norėdami užregistruoti nekonvertuojamų investicinių vertybinių popierių siūlymus.

F-3 forma leidžia SEC pasiekti Vertybiniai popieriai 1933 mbūtent užtikrinant, kad investuotojai turėtų prieigą prie svarbios informacijos apie siūlomus vertybinius popierius. Viso paveikslo dažymas padidina skaidrumą ir turėtų padėti išvengti sukčiavimas parduodant siūlomus vertybinius popierius.

Vertybinių popierių įstatymas, dažnai vadinamas „tiesos vertybiniais popieriais“ įstatymu, JAV Kongresas priėmė po vertybinių popierių rinkos krizė 1929 m. F-3 forma ir kitos formos pateikiamos siekiant pateikti esminius faktus apie įmonę vertybinius popierius po jų registracijos.

Reikalavimai SEC F-3 formai

Remiantis Vertybinių popierių įstatymu, bendrovė turi atitikti tam tikras sąlygas, kad galėtų naudoti registracijai F-3 formą. Registruotojai privalo turėti vertybinių popierių klasę, įregistruotą pagal Vertybinių popierių įstatymo 12 straipsnio g punktą, dar vadinamą Valiutos keitimo įstatymą arba būti įpareigotas pateikti ataskaitas pagal 15 skirsnio d punktą ir turi būti pateikęs bent vieną metinę ataskaitą naudojant 20-F forma, 10-K formaarba 40-F forma-kaip reikalaujama Mainų įstatyme.

Registruotojai neturi būti nemokėję jokių dividendų ar skęstančių fondo įmokų pageidaujamos akcijos, taip pat neįvykdė jokių įmokų už skolintus pinigus ar ilgalaikę nuomos sutartį. Jei registruotojas priklauso daugumai dukterinė įmonė, saugumo pasiūlymai taip pat gali būti registruojami F-3 formoje-darant prielaidą, kad dukterinė įmonė atitinka būtinus tinkamumo reikalavimus.

Sandorio reikalavimai

Registruotojų pateikti saugumo pasiūlymai, atitinkantys tam tikras sandorio sąlygas, taip pat gali naudoti šią registracijos formą. Tai įtraukia pirminiai pasiūlymai vertybinių popierių už grynuosius pinigus registruotojas arba registruotojo vardu, jei bendras rinkos vertė viso pasaulio akcijų yra 75 milijonai dolerių ar daugiau.

Pirminiai pasiūlymai nekonvertuojami vertybiniai popieriai taip pat gali būti įregistruotas tol, kol registruotojas per 60 dienų nuo paraiškos pateikimo yra išleidęs ne mažiau kaip 1 mlrd. registracijos ataskaita, neįskaitant bendros nuosavybės per trejus metus, arba ne mažiau kaip 750 mln vertybinius popierius. Tai taip pat taikoma visiškai priklausančiai dukterinei įmonei arba daugumos akcijų paketui investicijų į nekilnojamąjį turtą trestas (REIT), kuris laikomas gerai žinomu patyrusiu emitentu.