Ar brokeris gali parduoti jūsų akcijas be leidimo?
Jei jūsų brokeris pardavė vertybinius popierius iš jūsų investicinės sąskaitos, prieš tai negavęs leidimo, jūsų brokerio veiksmai nėra teisėti, nebent sandoris buvo atliktas tam tikromis sąlygomis.
Du atvejai, kai jūsų brokerio veiksmai yra teisėti
1. Jei turite tipą diskrecinė sąskaita dėl kurių jūs pasirašėte dokumentus, suteikiančius brokeriui leidimą pirkti ir parduoti vertybinius popierius jūsų portfeliui jūsų vardu, tada jūsų brokeris gali parduoti iš sąskaitos. Tačiau bet koks brokerio sandoris turi atitikti sąskaitos sutartyje nustatytas gaires, kuriose aprašoma jūsų rizikos tolerancija ir jūsų investavimo tikslus.
Jei manote, kad brokerio veiksmai neatitiko jūsų sutartyje nustatytų gairių, pirmiausia turite tai padaryti turėtų nusiųsti brokerio įmonei ir vadovui rašytinį pranešimą, kuriame aptariami situacijos faktai. Gali būti, kad brokeris ir įmonė nežinojo detalių ir atitinkamai su jais susidoros, kai tik jiems bus pranešta. Korespondencija taip pat suteikia jums rašytinį jūsų reikalavimo įrodymą. Taip pat galite pasirinkti susisiekti su
Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) ir paduokite skundą peržiūrėti. Jei įmonė ir brokeris neišsprendė šio klausimo patenkinamai arba nepaaiškino situacijos, SEC gali toliau tirti.2. Jei turite a maržos sąskaita o jūsų nuosavybės lygis nukrito žemiau įmonės išlaikymo maržos reikalavimų, tarpininkas turi teisę parduoti jūsų vertybinius popierius nesikreipdamas į jus ar negavęs jūsų leidimo. Dažniausiai įmonės neprivalo jums pateikti marža, taigi, jei duoda vieną, tai daro kaip kliento mandagumas.
Veiksmai, kurių galite tikėtis iš savo tarpininkavimo, yra nurodyti maržos sąskaitos sutartyje, kuri buvo pasirašyta atidarius sąskaitą. Siekiant užtikrinti, kad jis gautų jūsų pasiskolintus pinigus, tarpininkas parduos jūsų sąskaitos vertybinius popierius, neatsižvelgdamas į tai, ar pralaimėsite pinigų sandoriuose, tačiau brokeris nebūtinai gali naudoti griežtą metodą rinkdamas akcijas parduoti iš jūsų sąskaitą. Vietoj to, akcijos, kurios parduodamos, kad padengtų visą nuosavybės lygio deficitą, gali būti, pavyzdžiui, renkamos abėcėlės tvarka. Be to, parduodamas vertybinius popierius brokeris gali net imti visą komisinį mokestį už sandorį.
