Registruotų opcionų pagrindinis (ROP) apibrėžimas

Kas yra registruotų opcionų principas (ROP)?

Finansų sektoriuje registruotų opcionų principas (ROP) yra profesionalas, išlaikęs 4 serija egzaminą ir todėl yra tinkamas prižiūrėti prekyba opcionais veiklą finansų įmonėje.ROP dažnai yra brokerių įmonių vyresnieji darbuotojai, atsakingi už įmonės pasirinkimo sandorių ir pasirinkimo sandorių klientų sąskaitose priežiūrą.

Registruotų opcionų principų (ROP) supratimas

Asmenys, norintys tapti ROP, pirmiausia turi išlaikyti registruotų pasirinkimų pagrindinės kvalifikacijos egzaminą, geriau žinomą kaip 4 serijos egzaminas. Šis testas, kurį prižiūri

Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA), susideda iš 125 klausimų su atsakymų variantais ir 10 neįvertintų klausimų prieš bandymą.Joje daugiausia dėmesio skiriama priežiūros pareigoms, būtinoms užtikrinti, kad visa opcionų prekybos veikla atitiktų galiojančius finansinius reglamentus.

ROP yra apmokyti prižiūrėti opcionų prekybą pagal įvairių tipų opcionus pagrindinį turtą, įskaitant akcijas, užsienio valiutas, palūkanų normas, akcijų indeksus ar įvairius išvestiniai produktai. Atsižvelgiant į platų susijusių produktų asortimentą ir jų sudėtingumą, įmonės dažnai įdarbins kelis ROP. Kai kuriais atvejais vienas asmuo yra paskirtas vykdytoju, o kitas - pakaitiniu ROP. Šios pareigos dažnai skiriamos vyresniems įmonės nariams, tokiems kaip jos partneriai, pareigūnai ar direktoriai.

Kandidatai, norintys gauti ROP paskyrimą, turi ne tik išlaikyti 4 serijos vertybinių popierių licencijos kursą, bet ir išlaikyti bent vieną iš šių būtinų egzaminų: 7 serija ir Vertybinių popierių pramonės pagrindų egzaminą, kurį administruoja FINRA.

Realus ROP pavyzdys

Jungtinėse Amerikos Valstijose 4 serijos egzaminas skirtas šešioms temoms, susijusioms su įvairiais ROP profesinės atsakomybės aspektais. Tai apima atitikties reikalavimus, susijusius su naujomis opcionų prekybos sąskaitomis, rizikos valdymą, susijusį su klientų opcionų prekyba, kitų darbuotojų, dalyvaujančių opcionų prekybos procese, priežiūra ir protokolai, susiję su bendravimu apie realius ar galimus pasirinkimo sandorius prekiauja.

Kanadoje būsimi ROP turi baigti opcionų priežiūros kursus (OPSC), kuriuos teikia Kanados vertybinių popierių institutas.Šis kursas apima panašią temą kaip ir FINRA 4 serijos egzaminas, tačiau jis yra pritaikytas labiau atspindėti Kanados kapitalo rinkas.