Kas yra 23 serijos egzaminas?
Kas yra 23 serija?
23 serija yra egzaminas, kurį siūlo Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) finansų specialistams, norintiems tapti bendrais vertybinių popierių valdytojais ar pardavimo priežiūros specialistais.
23 seriją galima laikyti tik išlaikius 9 ir 10 serijų egzaminus. Vertybinių popierių pramonės pagrindai (SIE), 7 ir 9 serijos egzaminai taip pat yra būtinos sąlygos.
- 23 serija yra FINRA egzaminas, kurį laiko kandidatai, dirbantys finansų sektoriaus vertybinių popierių direktorių ar pardavimų prižiūrėtojų pareigose.
- Jis tikrina žinias apie investicinės bankininkystės verslą ir jį reglamentuojančias taisykles.
- 23 seriją gali praleisti tie, kurie praeina išsamesnę 24 seriją.
23 serijos supratimas
23 serija taip pat vadinama Bendruoju vertybinių popierių pardavimo priežiūros moduliu.
Egzaminą sudaro 100 klausimų su atsakymų variantais apie investicinės bankininkystės procesą tiek pirminėje, tiek antrinėje rinkose; rinkos formavimo ir prekybos veikla įmonės lygiu; biuro personalo valdymas ir galiojančios FINRA taisyklės.
Norint išlaikyti, reikia surinkti 70% ar geresnį balą.
23 serijos egzaminas patikrina žinias šiose srityse:
- Investicinės bankininkystės ir susijusios veiklos priežiūra - 25 klausimai
- Prekybos ir rinkodaros veiklos valdymas - 29 klausimai
- Firmos biuro valdymas - 16 klausimų
- Pardavimų veiklos priežiūra, darbuotojų valdymas ir FINRA nuostatai - 19 klausimų
- Finansinės atsakomybės taisyklės - 11 klausimų
23 seriją galima apeiti paėmus 24 serijos egzaminas, kuri yra išsamesnė ir apima informaciją apie 9 ir 10 serijų egzaminus.
Kandidatai į egzaminą gali registruotis internetu į bet kurį FINRA egzaminą. Visa tai atliekama FINRA bandymų centruose. Kai kuriuos testus galima atlikti ir nuotoliniu būdu.
23 serijos egzamino tikslas
Bendrasis vertybinių popierių vykdytojas turi teisę valdyti Bendri draugai, kintamieji anuitetai, ir kita bendro turto transporto priemonės FINRA ir SEC įgaliotose įmonėse.
Pardavimų vadovas gali valdyti pardavimo ir tarpininkavimo personalą arba dirbti FINRA įgaliotos įmonės generaliniu partneriu.
Profesionalai, laikantys 23 serijos egzaminą, paprastai dirba pramonėje keletą metų ir nori tapti investicinių fondų valdytojais arba biurų valdytojais.
Dauguma FINRA egzaminų patenka į vieną iš dviejų kategorijų: registruoto atstovo ir registruoto pagrindinio lygio. 23 serija yra registruoto pagrindinio lygio egzaminas.
FINRA apibrėžia vadovus kaip specialistus, kurie aktyviai užsiima FINRA narės investicinės bankininkystės valdymu arba vertybinių popierių verslą, įskaitant priežiūrą, prašymą, verslo vykdymą ar žmonių mokymą atlikti bet kurią iš šių funkcijų.
FINRA vaidmuo
FINRA yra ne pelno siekianti agentūra, įkurta 2007 m. Tai atsirado susijungus Niujorko vertybinių popierių biržaReguliavimo komitetas ir Nacionalinė vertybinių popierių platintojų asociacija į vieną agentūrą.
Tai reguliavimo institucija, kuriai pavesta valdyti visus verslo sandorius, vykdomus tarp jų prekiautojai, brokeriaiir viešiesiems investuotojams. Ji rašo ir vykdo taisykles, susijusias su tarpininkų prekiautojų etiniu elgesiu.
FINRA yra vienintelė didžiausia nepriklausoma vertybinių popierių įmonių, veikiančių JAV, reguliavimo institucija. Jo pagrindinė užduotis yra apsaugoti investuotojus, užtikrinant, kad JAV vertybinių popierių pramonė veiktų sąžiningai ir sąžiningai.
