ADV-E formos apibrėžimas
Kas yra ADV-E forma?
Terminas ADV-E reiškia elektroninę formą, kurią investavimo konsultantai naudoja registruodamiesi Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC) ir su savo gimtosios valstybės valdžios institucijomis. Formą reikalauja SEC ir Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Elektroninė versija ADV forma, ADV-E forma buvo patvirtinta naudoti SEC 2009 m.Galutinis formos tikslas yra užtikrinti tinkamą klientų turto tvarkymą. Jame pateikiama informacija apie profesionalą ir praktikos būklę, taip pat klientų vertybinių popierių ir akcijų sąrašas.
Pagrindiniai išsinešimai
- ADV-E forma yra privalomas klientų vardu teikiamas finansinio turto saugotojų prašymas ir pateikiama informacija apie saugotoją ir turimą turtą.
- ADV-E forma yra elektroninė ADV forma.
- Formą reikalauja SEC, ją administruoja internetu FINRA internetinė IARD sistema.
ADV-E formos supratimas
Finansų specialistai privalo reguliariai pateikti reguliavimo institucijoms ir institucijoms dokumentus apie savo įmones, personalą ir valdas. Šios formos užtikrina, kad konsultantai ir kiti asmenys laikytųsi taisyklių ir veiktų savo klientų labui. Viena iš formų, kurią turi pateikti investicijų konsultantai, yra ADV-E forma, elektroninė ADV formos versija, kurią 2009 m.
1940 m. Investavimo patarėjų įstatymas.Formą galima pasiekti per Investicijų patarėjo registracijos depozitoriumas (IARD).IARD yra elektroninė sistema, kurią konsultantai naudoja užsiregistruodami atitinkamose institucijose. Profesionalai privalo pateikti viršelio lapą kartu su apskaitos sertifikatu. Pastaroji yra ataskaita, kurią parengė nepriklausomas buhalteris, atlikęs netikėtą patikrinimą vertybinius popierius turėtojas disponuoja tikslumu ir atitiktimi.Ši informacija yra svarbi visiems investuotojams - tiek naujiems, tiek seniems - ir gali būti naudojama mokslinių tyrimų tikslais, kaip ir bet kokio svarbaus finansinio sprendimo atveju, pavyzdžiui, perkant naują būstą ar automobilį.
ADV-E formą sudaro dvi dalys. Pirmoje dalyje prašoma informacijos apie investicijų patarėjo verslą, nuosavybę, klientus, darbuotojus, verslo praktiką, priklausomybėsir visus įmonės ar jos darbuotojų drausminančius įvykius. Šis skyrius sudarytas kaip žymimasis laukelis, užpildomas tuščias formatas. SEC peržiūri informaciją iš šios formos dalies, kad galėtų tvarkyti registracijas ir valdyti savo reguliavimo bei egzaminų programas.
Nuo 2011 m. Antroje formos dalyje reikalaujama, kad investicijų patarėjai parengtų pasakojimo brošiūras. Jie turi būti parašyti paprasta anglų kalba, pateikiant informaciją, pvz., Siūlomas konsultavimo paslaugas, patarėjo tipą mokesčių grafikas, drausminė informacija, interesų konfliktaiir vadovavimo bei pagrindinio patarėjo patariamojo personalo išsilavinimą ir verslo pagrindus. Brošiūra yra pagrindinis informacijos atskleidimo dokumentas, kurį savo klientams teikia investavimo konsultantai.
Investuotojai ir kitos suinteresuotosios šalys gali peržiūrėti užpildytas konsultanto formos ADV-E kopijas dėl viešojo investavimo patarėjo atskleidimo Interneto svetainė.
Specialios aplinkybės
Investicijų patarėjai privalo kasmet klientams pateikti brošiūros esminių pakeitimų santrauką ir pateikti visą atnaujintą brošiūrą arba pasiūlyti pateikti klientui atnaujintą brošiūrą. Be to, investicijų patarėjas klientams turi pristatyti brošiūros priedą, kuriame pateikiama informacija apie konkrečius darbuotojus, kurie veikia investicinio patarėjo vardu. Tai asmenys, kurie iš tikrųjų teikia klientui patarimus dėl investavimo.