Wat is het Series 23-examen?
Wat is serie 23?
Series 23 is een examen aangeboden door de Regelgevende instantie voor de financiële sector (FINRA) voor financiële professionals die algemene effectenprincipals of verkooptoezichthouders willen worden.
Series 23 kan pas worden afgelegd als de Series 9 en Series 10 examens zijn behaald. De Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 en Series 9 examens zijn ook vereisten.
- Series 23 is een FINRA-examen dat wordt afgelegd door kandidaten voor banen als algemene effectenprincipals of verkooptoezichthouders in de financiële sector.
- Het test de kennis van de zakenbankieren en de regelgeving die daarop van toepassing is.
- Series 23 kan worden overgeslagen door degenen die slagen voor de meer uitgebreide Series 24.
Serie 23 begrijpen
Series 23 wordt ook wel de General Securities Sales Supervision Module genoemd.
Het examen bestaat uit 100 meerkeuzevragen over het proces van investeringsbankieren, zowel op de primaire als op de secundaire markt; marketmaking- en handelsactiviteiten op bedrijfsniveau; het aansturen van kantoorpersoneel en de huidige FINRA-regelgeving.
Om te slagen is een score van 70% of beter vereist.
Het Series 23-examen test kennis op deze gebieden:
- Toezicht houden op investeringsbankieren en aanverwante activiteiten — 25 vragen
- Beheer van handels- en marketingactiviteiten—29 vragen
- Bedrijfsbureau beheren — 16 vragen
- Toezicht houden op verkoopactiviteiten, medewerkers beheren en FINRA-regelgeving - 19 vragen
- Regels voor financiële verantwoordelijkheid - 11 vragen
Series 23 kan worden omzeild door de Serie 24 examen, die uitgebreider is en informatie bevat over de Series 9- en Series 10-examens.
Kandidaten voor het examen kunnen zich online inschrijven voor elk van de FINRA-examens. Alle worden toegediend in FINRA-testcentra. Sommige testen kunnen ook op afstand worden afgenomen.
Doel van het Series 23-examen
Een algemene effectenprincipal heeft de bevoegdheid om te beheren: beleggingsfondsen, variabele annuïteiten, en andere voertuigen met gepoolde activa binnen FINRA en SEC-geautoriseerde bedrijven.
Een verkoopsupervisor kan verkoop- en makelaarspersoneel beheren of werken als een algemene partner voor een door FINRA geautoriseerd bedrijf.
Professionals die het Series 23-examen afleggen, werken doorgaans al enkele jaren in de branche en willen doorgroeien naar beheerders van beleggingsfondsen of kantoormanagers.
De meeste FINRA-examens vallen in een van de twee categorieën: geregistreerd vertegenwoordiger en geregistreerd hoofdniveau. Series 23 is een examen op het niveau van een geregistreerd hoofd.
FINRA definieert opdrachtgevers als professionals die actief betrokken zijn bij het beheer van het investeringsbankieren van het FINRA-lid of effectenhandel, met inbegrip van toezicht, werving, het zakendoen of het opleiden van mensen voor een van deze functies.
De rol van de FINRA
FINRA is een non-profitorganisatie opgericht in 2007. Het is het resultaat van de fusie van de New York Stock Exchange’s regelgevend comité en de Nationale Vereniging van Effectenhandelaars tot één instantie.
Het is een regelgevende instantie die belast is met het regelen van alle zakelijke transacties tussen: dealers, makelaarsen publieke investeerders. Het schrijft en handhaaft de regels met betrekking tot ethisch gedrag door makelaars-dealers.
FINRA is de grootste onafhankelijke regelgevende instantie voor effectenbedrijven die actief zijn in de Verenigde Staten. Haar voornaamste taak is om beleggers te beschermen door ervoor te zorgen dat de Amerikaanse effectenindustrie op een eerlijke en eerlijke manier werkt.
