Compliance Registrerte alternativer Principal (CROP) Definisjon

Hva er Principal of Compliance Registered Options (CROP)?

Compliance Registered Options Principal (CROP) var en tilsyns- og compliance -ansattstilling som Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) påkrevd av opsjonshandelsfirmaer. Dette kravet ble til slutt eliminert i juni 2008.

Forstå Principal of Compliance Registered Options (CROP)

Et firma ble pålagt å ansette en Principal of Compliance Registered Options som firmaets offiser eller generalpartner og hadde ansvaret for å sikre forskriftsmessig overholdelse av sine opsjonshandelsaktiviteter for kunders kontoer. Personen overvåket også interaksjoner med publikum, for eksempel reklame og markedsføring. CROP kan også fungere som Senior

Registrerte opsjoner rektor (SROP), en annen stilling som tidligere var påkrevd av FINRA. SROP var en offiser eller general som også var ansvarlig for tilsyn med opsjonsexponering og handelsaktivitet i kunders kontoer.

Selv om det handler alternativer kan være et investeringsverktøy som brukes for å redusere risiko, de er også svært farlige i hendene på feil mennesker; dermed behovet for regulering.

For å bli en CROP, måtte en person passere Serie 4 eksamen i USA og Options Supervisors Course i Canada.

Slutten på CROP

FINRA eliminerte endelig CROP -stillingen fordi andre økonomiske betegnelser tidligere kunne håndtere ansvaret påkrevd av CROPs. Så den bestemte at hvis firmaer fortsatte å oppfylle sine tilsyns- og overholdelseskrav, så var de ikke det behov for. Det er samme grunn FINRA gjorde opp med SROP -stillingen.

Endringene eliminerte ikke kravet til bedrifter om å oppnevne en Registrerte opsjoner og rektor for sikkerhetsterminer (ROSFP) for å føre tilsyn med firmaets offentlige aktiviteter, for eksempel innholdet i annonser, undervisningsmateriell og salgslitteratur. Endringene gjorde også ROSFP ansvarlig for å sikre at kundene kunne håndtere risikoen ved opsjonshandel og forstå transaksjonene som ble foreslått for deres skjønnsmessige kontoer.