SEC-skjema N-PX-definisjon

Hva er SEC Form N-PX?

SEC-skjemaet N-PX skal fylles ut av verdipapirfond og andre registrerte forvaltningsinvesteringsselskaper for å avsløre prosedyrer for fullmaktsstemmer. Dette gir investorer informasjon om hvordan fond stemmer på fullmakter relatert til forskjellige verdipapirer de har. Skjemaet arkiveres hvert år til Sikkerhet-og utveklsingskommisjonen (SEC) for den etterfølgende 12-månedersperioden som slutter 30. juni.

Midler kreves av SEC for å sende inn skjemaet N-PX senest 31. august hvert år. Siden denne informasjonen er tilgjengelig for allmennheten, kan investorer finne informasjon om stemmegivning for et aksjefond på SECs proprietære EDGAR database. Her kan du også finne et aksjefonds semi- og årsrapport til aksjonærer, registreringserklæring og andre SEC-innleveringer.

Forstå SEC Form N-PX

Innleveringskravene til SEC Form N-PX dekkes under avsnitt 30 i Lov om investeringsselskaper av 1940, og §§ 13 og 15(d) i Securities Exchange Act av 1934, som krever at investeringsselskaper og truster sender inn halvårlige og årlige rapporter til SEC og aksjonærer.

Enkeltpersoner bør alltid ha tilgang til et registrert investeringsselskaps fullmaktsstemmeregister, innen enten få tilgang til eller be om informasjonen direkte fra selskapet eller gjennom SEC-ene nettsted. Mange selskaper gjør informasjonen tilgjengelig online under "Investor Relations", eller ved å oppgi et gratisnummer for personer som ønsker å be om en kopi via post.

I henhold til føderal lov er selskaper pålagt å oppgi sine stemmeregistreringer ved fullmektig, gratis, innen tre dager etter å ha mottatt en forespørsel. Investorer kan finne ut hvordan et verdipapirfond gir sin fullmaktsstemmeregistrering gjennom års- eller halvårsrapporten til aksjonæren og erklæring om tilleggsinformasjon.

Informasjon avslørt i SEC-skjema N-PX

Et verdipapirfond må detaljere spesifikk informasjon på SEC-skjemaet N-PX for saker knyttet til verdipapirer som holdes i fondet. Det skjer kun på aksjonærmøter og når fondet har stemmerett.

Noe av informasjonen som finnes i skjemaet N-PX inkluderer navnet på utstederen av porteføljens verdipapir, børssymbolet, Komiteen for enhetlige sikkerhetsidentifikasjonsprosedyrer (CUSIP)-nummer, aksjonærmøtedato og en kort oversikt over sakene som skal stemmes, blant annet vesentlig informasjon.

Enda viktigere, fond som investerer i stemmeberettigede verdipapirer er pålagt å offentliggjøre resultatet av avstemningen. Fondet kan stemme ned forslaget, avstå fra å stemme, holde tilbake ved valg av styremedlemmer, samt velge for eller imot ledelsen.