Registrert opsjoner Principal (ROP) Definisjon

Hva er en Registered Options Principal (ROP)?

I finanssektoren er en Registered Options Principal (ROP) en profesjonell som har bestått Serie 4 eksamen og er derfor kvalifisert til å føre tilsyn opsjonshandel aktiviteter i et finansfirma.ROP er ofte ledende ansatte i meglerfirmaer, ansvarlig for å føre tilsyn med selskapets opsjonseksponering og opsjonsporteføljene i klientkontoer.

Forstå registrerte opsjonsprinsipper (ROPs)

Personer som ønsker å bli ROP -er må først bestå den registrerte alternativets hovedkvalifiseringseksamen, bedre kjent som serie 4 -eksamen. Denne testen, som er overvåket av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)

, består av 125 flervalgsspørsmål i tillegg til 10 ubesvarte forhåndstestspørsmål.Innholdet er fokusert på tilsynsansvaret som er nødvendig for å sikre at alle handelsaktiviteter for alternativer er i samsvar med gjeldende finansregler.

ROPer er opplært til å føre tilsyn med handel med opsjoner basert på forskjellige typer underliggende eiendeler, inkludert de som er basert på aksjer, utenlandsk valuta, renter, aksjeindekser eller forskjellige derivater. Gitt det store utvalget av produkter som er involvert, så vel som kompleksiteten, vil firmaer ofte ansette flere ROPs. I noen tilfeller er en person utpekt som rektor, mens en annen er utpekt som varamedlem ROP. Disse stillingene er ofte forbeholdt seniormedlemmer i firmaet, for eksempel dets partnere, offiserer eller direktører.

I tillegg til å bestå kurs i verdipapirlisens i serie 4, må kandidater som ønsker å få ROP -betegnelsen også bestå minst en av følgende forutsetningsprøver: Serie 7 og Securities Industry Essentials -eksamen, som administreres av FINRA.

Ekte verden Eksempel på en ROP

I USA fokuserer Series 4 -eksamen på seks temaområder knyttet til ulike aspekter ved ROPs faglige ansvar. Disse inkluderer samsvarskravene knyttet til nye opsjonskontoer, risikostyring knyttet til kunders opsjonshandel, tilsyn med andre ansatte som er involvert i opsjonshandlingsprosessen, og protokollene som er involvert i å kommunisere rundt virkelige eller potensielle alternativer handler.

I Canada må potensielle ROP -er fullføre Options Supervisors Course (OPSC), som tilbys av Canadian Securities Institute.Dette kurset dekker lignende emner som FINRAs serie 4 -eksamen, men det er skreddersydd for nærmere å gjenspeile det kanadiske kapitalmarkedet.