Definição do Principal de Opções Registradas (ROP)

O que é um Principal de Opções Registradas (ROP)?

No setor financeiro, um Principal de Opções Registradas (ROP) é ​​um profissional que passou no Série 4 exame e, portanto, é qualificado para supervisionar negociação de opções atividades em uma empresa financeira.Os ROPs são frequentemente funcionários seniores em corretoras, responsáveis ​​por supervisionar a exposição de opções da empresa e as carteiras de opções nas contas dos clientes.

Noções básicas sobre princípios de opções registradas (ROPs)

Indivíduos que desejam se tornar ROPs devem primeiro passar no Exame de Qualificação Principal de Opções Registradas, mais conhecido como exame da Série 4. Este teste, que é supervisionado pelo

Autoridade reguladora do setor financeiro (FINRA), consiste em 125 questões de múltipla escolha, além de 10 questões de pré-teste sem pontuação.O seu conteúdo concentra-se nas responsabilidades de supervisão necessárias para garantir que todas as atividades de negociação de opções cumprem os regulamentos financeiros aplicáveis.

ROPs são treinados para supervisionar a negociação de opções com base em vários tipos de ativos subjacentes, incluindo aqueles baseados em ações, moedas estrangeiras, taxas de juros, índices de ações ou vários produtos derivados. Dada a grande variedade de produtos envolvidos, bem como sua complexidade, as empresas costumam empregar vários ROPs. Em alguns casos, uma pessoa é designada como principal, enquanto outra é designada como suplente ROP. Essas posições são geralmente reservadas para membros seniores da empresa, como seus sócios, executivos ou diretores.

Além de passar no curso de licença de títulos da Série 4, os candidatos que desejam obter a designação ROP também devem passar em pelo menos um dos seguintes exames de pré-requisito: o Série 7 e o exame Securities Industry Essentials, administrado pela FINRA.

Exemplo do mundo real de um ROP

Nos Estados Unidos, o exame da Série 4 enfoca seis tópicos relacionados a vários aspectos das responsabilidades profissionais do ROP. Estes incluem os requisitos de conformidade relacionados a novas contas de negociação de opções, a gestão de risco associada à negociação de opções dos clientes, o supervisão de outros funcionários envolvidos no processo de negociação de opções e os protocolos envolvidos na comunicação sobre opções reais ou potenciais comércios.

No Canadá, os ROPs em potencial devem concluir o Curso de Supervisores de Opções (OPSC), que é fornecido pelo Canadian Securities Institute.Este curso cobre assuntos semelhantes aos do exame da Série 4 da FINRA, mas é adaptado para refletir mais de perto os mercados de capitais canadenses.