Formularul SEC N-17D-1 Definiție

Ce este Formularul SEC N-17D-1?

Formularul SEC N-17D-1 este un formular care trebuie depus la Securities and Exchange Commission (SEC) de către a companie de investiții în afaceri mici (SBIC) și de către o bancă care este afiliată la SBIC. Formularul trebuie depus de către un SBIC licențiat în conformitate cu Investment Company Act din 1940 și banca afiliată acesteia.

Înțelegerea formularului N-17D-1

Formularul SEC N-17D-1 este necesar conform regulii 17D-1 din Actul Societății de Investiții din 1940. Acesta trebuie depus semestrial în termen de 30 de zile de la sfârșitul perioadei de șase luni în care unul dintre următoarele evenimente are loc: investiție într-o întreprindere mică, sau dispunerea, neîndeplinirea obligațiilor, modificarea sau extinderea oricărei investiții a SBIC. SEC utilizează informațiile pentru a colecta detalii despre tranzacțiile efectuate de SBIC și băncile afiliate acestora.

Completarea formularului N-17D-1

Partea I a formularului N-17D-1 prevede: „Dacă SBIC și o bancă care este o persoană afiliată fie la SBIC, fie o persoană afiliată la SBIC, au făcut investiții într-un concomitent, sau dacă SBIC sau o astfel de bancă a făcut o investiție în afacerea mică într-un moment în care a existat un investiții în astfel de întreprinderi mici de către celălalt, stabilite cu privire la investițiile în fiecare astfel de întreprinderi de către SBIC și bancă, următoarele informație:"

• Numele și adresa întreprinderii mici în care s-au făcut investiții și natura afacerii acesteia.
• Numele și adresa băncii care a făcut o investiție în afacerea mică și baza afilierii acestei bănci la SBIC.
• O descriere, de la data la care fiecare astfel de investiții SBIC sau bancare în afacerea mică a fost făcută în perioada de raportare.
• Utilizarea sau folosirea propusă de către întreprinderile mici a încasărilor din investițiile respective realizate în perioada respectivă.
• Dacă SBIC a făcut o investiție concomitentă sau ulterioară unei investiții a băncii.
• Detalii cu privire la orice interes în tranzacții și cu privire la orice contracte, drepturi sau alte beneficii primite sau care urmează să fie primite în legătură cu tranzacția

Partea a II-a a formularului N-17D-1 prevede: „Dacă SBIC a cedat o investiție sau a existat o neîndeplinire a plății dobânzii sau principal, sau o extindere sau modificare a termenilor oricărei investiții a SBIC sau a afiliatului, următoarele informație:"

• Identificați investiția și precizați dacă a fost implicată o dispoziție, o neplată a emitentului a dobânzii sau a principalului, sau o extindere sau modificare a condițiilor investiției și să ofere detalii complete a acestuia.
• Dacă a existat o dispoziție a investiției, precizați valoarea profitului sau pierderii realizate.
• Dacă a fost susținută o pierdere, a avut loc o neîndeplinire de obligație sau condițiile investiției au fost extinse sau modificate, descrieți circumstanțele care au rezultat.