Wall Street se confruntă cu penalități de aproape 2 miliarde de dolari pentru păstrarea evidențelor

The Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA (SEC) si Comisia de tranzacționare a mărfurilor futures din SUA (CFTC) au perceput penalități de peste 1,8 miliarde de dolari pentru diverse Wall Street firme pentru eșecurile de evidență. Acțiunea SEC vizează 16 firme, 11 dintre ele fiind de acord să plătească suma totală de 1,1 miliarde de dolari. Acțiunea CFTC acoperă 11 instituții, cu penalități totale de peste 710 milioane USD.

SEC afirmă în anunțul său că au existat „eșecuri larg răspândite și de lungă durată ale firmelor și angajaților lor de a menține și conserva comunicații electronice.” CFTC indică faptul că cele 11 firme vizate de acțiunea sa s-au făcut vinovate de „nu au întreținut, conservat sau produs înregistrările care trebuiau păstrate în conformitate cu cerințele de păstrare a evidențelor CFTC și eșecul de a supraveghea cu sârguință chestiunile legate de afacerile lor ca CFTC înregistrați”.

Țintele acțiunii SEC

SEC a amendat fiecare dintre aceste opt firme, inclusiv cinci afiliate, cu 125 de milioane de dolari fiecare:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., împreună cu Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., împreună cu DWS Distributors Inc. și DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, împreună cu Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, împreună cu UBS Financial Services Inc.

În plus, Jefferies LLC și Nomura Securities International, Inc. sunt aplicate penalități de 50 de milioane de dolari. Între timp, Cantor Fitzgerald & Co. a fost de acord să plătească o penalizare de 10 milioane de dolari.

Țintele acțiunii CFTC

Cele 11 firme amendate de CFTC și sancțiunile respective sunt:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; și Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, care a fost înregistrată ca un FCM până în mai 2019 și este înregistrat în prezent ca broker introductiv), 100 milioane USD
• Barclays (Barclays Bank, PLC și Barclays Capital Inc.), 75 milioane USD
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 milioane de dolari
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; și Citigroup Global Markets Inc.), 75 milioane USD
• Credit Suisse (Credit Suisse International și Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 milioane USD
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG și Deutsche Bank Securities Inc.), 75 milioane USD
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 milioane USD
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. și Jefferies LLC), 30 de milioane de dolari
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; și Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 milioane USD
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; și Nomura International PLC), 50 de milioane de dolari
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; și UBS Securities LLC), 75 milioane USD

Rețineți că, în timp ce comunicatul de presă al CFTC indică faptul că peste 710 de milioane de dolari în amenzi au fost percepute împotriva acestor 11 firme, cifrele de mai sus însumează doar 661 de milioane de dolari.

Problema cu mesajele text

Ancheta SEC „a descoperit comunicații omniprezente în afara canalului”. Mai precis: „Din ianuarie 2018 până în septembrie 2021, angajații firmelor au comunicat în mod obișnuit despre probleme de afaceri folosind aplicații de mesagerie text pe dispozitive. Firmele nu au menținut sau păstrat majoritatea substanțială a acestor comunicări în afara canalului, încălcând legile federale privind valorile mobiliare.”

Comunicatul de presă al CFTC indică faptul că fiecare dintre cele 11 firme pe care le-a vizat: „nu și-a oprit angajații, inclusiv pe cei de la nivel superior, de a comunica atât intern, cât și extern folosind metode de comunicare neaprobate, inclusiv mesaje trimise prin mesaj text personal, WhatsApp sau Mai mult decât atât, spune CFTC, aceste firme „în general nu au întreținut și păstrat aceste comunicări scrise”, pe care le-au fost solicitate. a face.

Plata amenzilor nu este sfârșitul firului pentru băncile implicate. Câțiva dintre ei, inclusiv Citigroup Inc și Goldman Sachs Group Inc., trebuie acum să angajeze conformitatea consultanți pentru a asigura comunicări adecvate legate de muncă, inclusiv cele telefonice, conform Bloomberg.