Форма SEC F-N Определение

Что такое форма SEC F-N?

Форма SEC F-N требуется для подачи иностранными банками, страховщиками, холдинговые компании, и дочерние компании делать публичные предложения ценных бумаг в США.

Комиссия по Безопасности и Обмену (SEC) форма представляет собой уведомление о назначении агента на службу определенными иностранными учреждениями. и является частью серии F заявок SEC, которые применяются к иностранным компаниям, делающим предложения в Соединенных Штатах.

С 2002 года форма SEC F-N должна подаваться в электронном виде.

Как работает форма SEC F-N

Форма SEC F-N формально представляет собой «назначение агента для обслуживания процесса иностранными банками и иностранными страховыми компаниями». и некоторые из их холдинговых компаний и финансовых дочерних компаний, осуществляющих публичное размещение ценных бумаг в Соединенных Штатах. Состояния."

Форма была защищена Закон о ценных бумагах 1933 г., закон о «правде в ценных бумагах». Регистрационные формы раскрывают важную информацию при регистрации ценных бумаг компании. Это помогает SEC достичь целей закона, заключающихся в том, чтобы инвесторы получали важную информацию о предлагаемых ценных бумагах, и предотвращать мошенничество при продаже предлагаемых ценных бумаг.

Форма SEC F-N по сравнению с Форма FX

Если иностранный эмитент уже подал форму FX в SEC, он освобождается от необходимости подавать эту форму в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Формы F-N и FX используются для обозначения агента США. Эмитенты также освобождаются от необходимости подавать форму F-N, если они выпускают долговые ценные бумаги или привилегированные акции без права голоса.

Требования и структура формы SEC F-N

Согласно SEC, форма F-N применяется к трем типам заявителей:

1. Иностранный эмитент, являющийся иностранным банком или иностранной страховой компанией, исключенный из определения инвестиционной компании в соответствии с правилом 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 г.
2. Иностранный эмитент является финансовой дочерней компанией иностранного банка или иностранной страховой компании, как эти термины определены в правиле 3a-6 в акт 1940 г., если такая финансовая дочерняя компания исключена из определения инвестиционной компании в соответствии с правилом 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] согласно Закону 1940 г. действовать
3. Иностранный эмитент, исключенный из определения инвестиционной компании по правилу 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] в соответствии с законом 1940 г., поскольку некоторые или все его дочерними компаниями с контрольным пакетом акций являются иностранные банки или иностранные страховые компании, исключенные из определения инвестиционной компании по правилу 3a-6 в соответствии с 1940 г. действовать

SEC предоставляет Шаблон формы F-N, который действует до 31 мая 2024 года.

Шесть копий формы F-N должны быть поданы в SEC, одна из которых должна быть подписана вручную. Расчетное время подачи формы F-N составляет один час. В форме требуется имя заявителя, независимо от того, является ли подача оригинальной или измененной, имя регистранта, тип формы, номер файла (если известен), кто подал форму и дата подачи.