Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам США 10-C
Что такое форма SEC 10-C?
Форма SEC 10-C была поданной в Комиссия по Безопасности и Обмену (SEC) компаниями, чьи ценные бумаги котировались на НАСДАК система междилерских котировок. Эта форма использовалась каждый раз, когда происходило изменение количества выпущенных акций более чем на 5% или если происходило изменение названия эмитента.
Ключевые выводы
- Форма SEC 10-C была формой, подаваемой в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) компаниями, чьи ценные бумаги котировались в системе междилерских котировок NASDAQ.
- Эта форма использовалась каждый раз, когда происходило изменение количества выпущенных акций более чем на 5% или если происходило изменение названия эмитента.
- Требование о подаче формы SEC 10-C регулировалось правилом 13a-17 и 15d-17 Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года.
Понимание формы 10-C
Требование о подаче формы 10-C в Комиссию по ценным бумагам и биржам было включено в правила 13a-17 и 15d-17 Закон о фондовых биржах 1934 г.. Компании должны были подать этот отчет в течение 10 дней после внесения необходимых изменений, указанных в форме.
Форма SEC 10-C была относительно кратким документом, в котором требовалась основная информация об эмитенте, изменениях эмитента в выпущенных акциях и любых изменениях имени эмитента.
В дополнение к имени эмитента и контактной информации, форма 10-C требовала от эмитента указать название ценной бумаги (например, обыкновенные акции, долговые ценные бумаги, производные ценные бумаги и т. д.), количество акций, выпущенных ими до изменения, и количество акций, выпущенных ими после изменения. изменять. Кроме того, эмитент должен указать дату вступления изменения в силу.
Форма 10-C также требовала от эмитента перечисления средств, с помощью которых произошло увеличение количества акций в обращении, независимо от того, путем слияния, приобретения, распределения, обмена, разделения акций, приобретения акций для казначейства или каким-либо другим означает. Документ также требовал от эмитентов краткого описания сделки, которая привела к увеличению или уменьшению количества акций в обращении.
Форма была прекращена в 1997 году, а последняя подача произошла 21 августа того же года.
Пример подачи формы 10-C в SEC
Например, форма 10-C, поданная в SEC в 1996 году корпорацией Steris Corporation, зафиксировала увеличение количество обыкновенных акций, выпущенных компанией, с 17 943 860 до 33 129 301 по состоянию на 13 мая 1996 г.
Форма 10-C была прекращена в 1997 году, и ее последняя подача произошла 21 августа того же года.
Steris Corporation сообщила, что изменение количества находящихся в обращении акций произошло в результате слияния с AMSCO International, Inc., в котором каждая обыкновенная акция AMSCO International была обменена на обыкновенную акцию Steris Corporation стоимостью 0,46 доллара на тот момент. время.
Форма 10-C также требовала от эмитентов сообщать о любых изменениях имени, включая их имя до изменения, их имя после изменения и дата вступления в силу изменения устава, использованного для изменения их наименования, а также дата утверждения акционером изменения наименования, если оно было необходимый. Steris не сообщала об изменении имени в своей форме 10-C от мая 1996 года.
