Может ли брокер продать ваши акции без разрешения?

Если ваш брокер продавал ценные бумаги с вашего инвестиционного счета без предварительного разрешения, то действия вашего брокера незаконны, если транзакция не была совершена при определенных условиях.

Два случая, когда действия вашего брокера законны

1. Если у вас есть тип дискреционный счет для которых вы подписали документы, дающие брокеру разрешение на покупку и продажу ценных бумаг для вашего портфеля от вашего имени, тогда ваш брокер может продавать со счета. Однако любые сделки, совершаемые брокером, должны соответствовать правилам, изложенным в контракте на учетную запись, в котором описывается ваш терпимость к риску и ваши инвестиционные цели.

Если вы считаете, что действия брокера не соответствуют принципам, изложенным в вашем контракте, вы в первую очередь Следует направить письменное сообщение брокерской фирме и менеджеру, в котором обсуждаются факты ситуации. Вполне возможно, что брокер и фирма не знали о деталях и разберутся с ними соответствующим образом, как только они будут доведены до их сведения. В переписке вы также получите письменное подтверждение вашей претензии. Вы также можете связаться с

Комиссия по Безопасности и Обмену (SEC) и подать жалобу на рассмотрение. Если фирма и брокер не рассмотрели вопрос удовлетворительным образом или не объяснили ситуацию, SEC может провести дальнейшее расследование.

2. Если у тебя есть маржинальный счет и уровень вашего капитала упал ниже требований к поддерживаемой марже фирмы, брокерская компания имеет полное право продать ваши ценные бумаги, не связываясь с вами или не получая вашего разрешения. Чаще всего от фирм не требуется давать вам требование дополнительного обеспечения, поэтому, если они дают один, они делают это из любезности клиента.

Действия, которые вы можете ожидать от своего брокера, прописаны в соглашении о маржинальном счете, которое было подписано при открытии счета. Чтобы гарантировать получение денег, которые вы взяли в долг, брокерская компания продаст ценные бумаги вашего счета независимо от того, проиграете ли вы. деньги на торгах, но брокер не обязательно может использовать строгий метод при выборе акций для продажи из ваших учетная запись. Вместо этого акции, которые продаются для покрытия всего дефицита уровня собственного капитала, могут, например, выбираться в алфавитном порядке. В довершение ко всему, при продаже ваших ценных бумаг брокер может даже взимать полную комиссию за транзакцию.