Зарегистрированный принципал опционов (ROP) Определение

Что такое заказчик с зарегистрированными опционами (ROP)?

В финансовом секторе Заказчик по зарегистрированным опционам (ROP) - это профессионал, прошедший 4-я серия экзамен и, следовательно, имеет право контролировать торговля опционами деятельность в финансовой фирме.ROP часто являются старшими сотрудниками брокерских фирм, ответственными за надзор за опционами фирмы и портфелями опционов на клиентских счетах.

Общие сведения о принципалах зарегистрированных опционов (ROP)

Лица, желающие стать ROP, должны сначала сдать основной квалификационный экзамен по зарегистрированным опционам, более известный как экзамен серии 4. Этот тест, который контролируется

Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA), состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов в дополнение к 10 вопросам предварительного тестирования без оценок.Его содержание сосредоточено на надзорных обязанностях, необходимых для обеспечения того, чтобы все операции по торговле опционами соответствовали применимым финансовым нормам.

ROP обучены контролировать торговлю опционами на основе различных типов лежащие в основе активы, в том числе на основе акций, иностранной валюты, процентных ставок, фондовых индексов или различных производные продукты. Учитывая широкий спектр используемых продуктов, а также их сложность, фирмы часто используют несколько ROP. В некоторых случаях одно лицо назначается главным, а другое - заместителем. ROP. Эти должности часто зарезервированы для старших членов фирмы, таких как ее партнеры, должностные лица или директора.

В дополнение к прохождению курса по лицензированию ценных бумаг серии 4 кандидаты, желающие получить статус ROP, также должны сдать по крайней мере один из следующих предварительных экзаменов: Серии 7 и экзамен по основам индустрии ценных бумаг, который проводит FINRA.

Пример ROP из реального мира

В Соединенных Штатах экзамен серии 4 посвящен шести тематическим областям, связанным с различными аспектами профессиональных обязанностей ROP. К ним относятся требования соответствия, связанные с новыми счетами для торговли опционами, управление рисками, связанное с торговлей опционами клиентов, надзор за другими сотрудниками, участвующими в процессе торговли опционами, и протоколы, участвующие в общении по поводу реальных или потенциальных опционов торги.

В Канаде потенциальные ROP должны пройти курс для надзора за опционами (OPSC), который проводится Канадским институтом ценных бумаг.Этот курс охватывает те же темы, что и экзамен FINRA Series 4, но он адаптирован для более точного отражения канадских рынков капитала.