Дипломированный инвестиционный советник (CIC) Определение
Что такое дипломированный инвестиционный советник (CIC)?
Термин сертифицированный инвестиционный консультант (CIC) относится к категории, присуждаемой квалифицированным финансовым специалистам Ассоциация инвестиционных консультантов (IAA). Чтобы стать CIC, кандидаты должны соответствовать определенным профессиональным критериям, в том числе иметь Дипломированный финансовый аналитик (CFA) обозначение. Образовательных требований нет, но CIC должны выполнять требования к непрерывному образованию, как предписано IAA.
IAA учредило программу CIC для признания опыта профессионалов в сфере инвестиционного консультирования.
Ключевые выводы
- Сертифицированный инвестиционный консультант - это звание, присуждаемое квалифицированным финансовым специалистам Ассоциацией инвестиционных консультантов.
- Кандидаты в CIC должны работать в фирме-члене IAA не менее одного года и иметь не менее пяти лет опыта работы в соответствующей профессии, например, консультантом по инвестициям.
- Заявления должны сопровождаться рекомендательным письмом от старшего сотрудника фирмы и должны проводить более 50% своего времени в качестве консультанта по инвестициям и управляющего портфелем.
- Несмотря на отсутствие требований к образованию, кандидат должен быть CFA.
- CIC должны предоставлять ежегодное свидетельство о приеме на работу и не должны подвергаться дисциплинарному производству, чтобы сохранить назначение.
Понимание дипломированных консультантов по инвестициям (CIC)
IAA запустила программу дипломированных инвестиционных консультантов в 1975 году. Он был разработан совместно с Институт дипломированных финансовых аналитиков. Целью программы было продвижение и признание профессионалов, работающих в сфере инвестиционного консультирования. промышленность. Целью награды является выявление людей со значительным опытом работы в качестве консультантов по инвестициям и управляющих портфелями.
Обозначение присуждается лицам с квалификацией и опытом, соответствующими указанным в Закон об инвестиционных консультантах 1940 г.. Это включает фидуциарную и этическую ответственность консультанта перед своими клиентами, а также их опыт и навыки.
Профессионалы имеют право на назначение после проработки не менее одного года в признанной IAA фирме и наличия не менее пяти лет опыта работы на соответствующей должности, например инвестиционный советник. Кандидат также должен:
- Должен быть CFA
- Предоставьте рекомендательное письмо от высшего руководителя своей фирмы.
- Тратить более половины своего времени на консультации по инвестициям и управление портфолио
Для получения статуса CIC нет требований к образованию и экзаменов. Кандидаты должны придерживаться этических и профессиональных стандартов и ежегодно предоставлять свидетельство о приеме на работу, чтобы сохранить свое назначение. CIC не могут быть привлечены к дисциплинарной ответственности ни на каком этапе своей карьеры.
Заявки кандидатов рассматриваются ежегодно с 1 марта по сентябрь. 1 и должен сопровождаться оплатой в размере 100 долларов США в пользу IAA.
Особые соображения
В виде доверенные лицадипломированные консультанты по инвестициям должны предоставлять индивидуальные и беспристрастные советы, отвечающие интересам клиента. В рамках процесса подачи заявки кандидаты должны указать свои должностные обязанности, такие как экономические исследования и анализ ценных бумаг. Кандидаты также должны предоставить рекомендации о работе и характерах и заполнить анкету по этике.
Ассоциация инвестиционных консультантов
Ассоциация инвестиционных консультантов является некоммерческая организация который представляет исключительно интересы федеральных зарегистрированные инвестиционные консалтинговые фирмы (RIA).
Основанная в 1937 году, ассоциация сыграла важную роль в принятии Закона об инвестиционных консультантах 1940 года. В его состав входят более 600 фирм, которые совместно управляют более чем 20 триллионами долларов для широкого круга индивидуальных и институциональных инвесторов.
Заявленные цели Ассоциации инвестиционных консультантов:
- Содействовать высокой честности, общественной ответственности и компетентности в сфере консалтинга
- Представлять профессию посредством разработки, формулирования и принятия законодательства.
- Предоставлять льготы, услуги и продукты, которые помогают фирмам-членам вести свой бизнес и повышают их ценность.