Как долго действует экзамен Series 63, если я больше не зарегистрирован?

В Серии 63 Экзамен, также известный как Единый экзамен по государственному закону о ценных бумагах, является государственным экзаменом для представителей брокеров и дилеров. Экзамен проводится Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА) и проводится Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA).

Что такое экзамен Series 63

Обычно любой человек, заинтересованный в сдаче экзамена Series 63, делает это через своего работодателя. Работодатель должен быть фирмой-членом FINRA и продемонстрировать намерение сдать экзамен.

Этот же процесс также применяется к экзаменам Series 65 и Series 66, проводимым FINRA. Однако лица, которые в настоящее время не имеют работы, находятся на переходном этапе, не работают в фирмах-членах FINRA или не связанный с фирмой, которая использует систему Web CRD FINRA, также может запросить регистрацию на веб-сайте FINRA и открыть окно регистрации Зарегистрироваться.

Как долго действительна оценка за экзамен Series 63?

Большинство штатов принимают проходной результат Серии 63, если ему меньше двух лет. По прошествии двух лет принятие оценки зависит от политики каждого штата и не гарантируется. Пока зарегистрированное лицо остается сотрудником фирмы, которая спонсировала первоначальную регистрацию на экзамен, результат Series 63 остается действительным. Если это физическое лицо увольняется или покидает фирму, государственная регистрация Series 63 также прекращается.

Затем у человека есть два года, чтобы получить лицензию или снова зарегистрироваться, найдя другого работодателя, использующего тот же результат экзамена, до истечения срока его действия. Обратите внимание, что если кандидат переходит в другой штат, требования к предварительному условию Series 63 также могут измениться. В то время как большинство штатов требует, чтобы серия 63 (наряду с лицензией серии 6 или 7) продавала ценные бумаги, экзамен не является обязательным в Колорадо, Флориде, Луизиане, Мэриленде, Огайо, округе Колумбия и Пуэрто. Рико.

Когда зарегистрированные лица покидают спонсорскую фирму, спонсорская фирма обычно подает Форма U5 чтобы закончить регистрацию этого сотрудника. Затем новый работодатель должен заполнить форму U4, чтобы продлить регистрацию заявителя. Некоторые сотрудники не обязаны регистрироваться государством, но делают это по запросу работодателя.

Особые соображения

Государственные регулирующие органы могут также принять решение об отказе от прав при некоторых обстоятельствах по истечении срока регистрации. Обычно освобождение от ответственности предлагается сотрудникам, которые продолжают работать в сфере финансовых услуг, но в другой роли, обычно не требующей государственной регистрации. Более подробную информацию об отказах можно получить, связавшись с государственными регулирующими органами. НАСАА ведет список государственных регулирующих органов и предоставляет их контактную информацию.

Также важно отметить, что некоторые работодатели требуют регистрации сверх минимальных государственных требований. Отдельные штаты также различаются по вопросу о том, какая финансовая карьера необходима для получения регистрации и лицензий. Например, прием заказов на ценные бумаги является достаточным для того, чтобы в некоторых штатах требовалась регистрация. Кандидатам на экзамен следует уточнить у своих работодателей и регулирующих органов штата политику штата, применимую к интересующей их профессиональной карьере в сфере финансов.