Better Investing Tips

Vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI)

click fraud protection

Čo je to vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI)?

Vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI) je doplnkový dokument pridaný k podielovým fondom prospekt ktorá obsahuje dodatočné informácie o fonde a obsahuje ďalšie informácie o jeho operáciách.

Vyhlásenie o dodatočných informáciách je požadované ako časť B registračného vyhlásenia fondu, ktorá je uložená u SEC Forma N-1A.

Kľúčové informácie

  • Vyhlásenie o dodatočných informáciách (SAI) obsahuje informácie o investičnom fonde, ktoré sa nemusia nachádzať v jeho pôvodnom prospekte.
  • NKÚ sa používa na zverejnenie podrobnejších informácií a aktualizovaných financií, ktoré nemusia byť zahrnuté v širšom prospekte.
  • SAI je požadovaný dokument, ktorý má formalizovať spoločnosť v investičnom fonde, ale nie je potrebné ho zasielať potenciálnym investorom, iba na požiadanie.

Pochopenie vyhlásenia o dodatočných informáciách

Vyhlásenie o dodatočných informáciách je jedným z troch dokumentov, ktoré investor bežne nájde pri hľadaní informácií o podielovom fonde. Ďalšie dva dokumenty obsahujú prospekt a súhrnný prospekt.

Podielové fondy sú povinné na uloženie a udržiavanie mnohých formulárov v dokumente Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) v spojení s ich registráciami. Prospekt je potrebný pri registrácii a môže k nemu byť priložený súhrnný prospekt, ktorý poskytuje stručné zhrnutie pre investorov. Spoločnosti investičných fondov sú povinné poskytnúť investorom pri nákupe akcií prospekt.

Obsah SAI

Pre investičné fondy je potrebný výpis dodatočných informácií. Prostriedky nie sú povinné distribuovať akcionárom, ale musia ich poskytnúť, ak sú o tieto informácie požadované.Vyhlásenie o dodatočných informáciách dáva podielovému fondu príležitosť rozšíriť podrobnosti o fonde, ktoré nie sú v prospekte zverejnené alebo široko diskutované. Informácie požadované vo vyhlásení o dodatočných informáciách uvádza SEC. Tieto položky obsahujú podrobnejšie informácie o manažmente spoločnosti a správcoch portfólia. Obsahuje aj účtovnú závierku fondu.

SAI je pravidelne aktualizovaný a často bude zahŕňať účtovnú závierku fondu. Spravidla bude obsahovať informácie o úradníkoch, riaditeľoch a ďalších osobách, ktoré kontrolujú investičné smerovanie fondu.

Dokumenty k vykazovaniu podielových fondov

Dokumenty SAI a prospekty sú primárnymi zdrojmi informácií, ktoré investor môže nájsť pri hľadaní podrobností o fonde na svojom webe. Široká škála ďalších foriem a zverejnení je požadované od investičných fondov ako registrované cenné papiere podľa Zákon o cenných papieroch z roku 1933 a Zákon o investičnej spoločnosti z roku 1940. Fondy musia okrem prospektu a SAI podávať aj polročné a ročné správy s účtovnou závierkou fondu a štvrťročné správy s držbami portfólia.

Všetky podklady fondu je možné nájsť online prostredníctvom SEC. Väčšina fondov zvyčajne poskytne investorom všetky svoje dokumenty SEC na webovej stránke investičného fondu. Zahrnuté sú aj ďalšie typy správ o marketingu fondu, ktoré môžu investorovi pomôcť pri investičnom rozhodovaní o fonde prehľady fondov, správy o výkonnosti, najlepšie držané fondy, investičné kategórie a alokácie fondov členenia. Spoločnosti v podielových fondoch spravidla zverejňujú rozdelenie, výdavky fondu a spravovaný majetok. Ich marketingové webové stránky často zahrnujú atribúty fondu, ako napríklad cena k zárobkom a priemerná trhová kapitalizácia.

Čo je to oprávnený účastník?

Čo je to oprávnený účastník? Oprávnený účastník je organizácia, ktorá má právo vytvárať a vyplá...

Čítaj viac

Definícia fondu s pohyblivou sadzbou

Čo je fond s pohyblivou sadzbou? Fond s pohyblivou sadzbou je fond, ktorý investuje do finančný...

Čítaj viac

Ako spoločnosti v podielových fondoch zarábajú peniaze

Väčšina investorov už o tom počula podielové fondy, ale relatívne málo ľudí chápe, ako tieto fon...

Čítaj viac

stories ig