Изјава о додатним информацијама (ДРИ)
Шта је Изјава о додатним информацијама (САИ)?
Изјава о додатним информацијама (САИ) је додатни документ који се додаје узајамним фондовима проспект који садржи додатне информације о фонду и укључује даље обелодањивање у вези са његовим радом.
Изјава о додатним информацијама потребна је као део Б изјаве о регистрацији фонда, која се подноси СЕЦ -у Образац Н-1А.
Кључне Такеаваис
- Изјава о додатним информацијама (ВРИ) садржи податке о заједничком фонду који се можда не налазе у оригиналном проспекту.
- ВРИ се користи за откривање детаљнијих информација и ажурираних финансијских података који можда нису укључени у шири проспект.
- ВРИ је неопходан документ који треба да формализује компанија узајамног фонда, али га није потребно слати потенцијалним инвеститорима осим на захтев.
Разумевање Изјаве о додатним информацијама
Изјава о додатним информацијама један је од три документа које инвеститор обично пронађе када тражи информације о заједничком фонду. Друга два документа укључују проспект и збирни проспект.
Узајамни фондови су потребни за подношење и одржавање бројних образаца са Комисија за хартије (СЕЦ) заједно са њиховим регистрацијама. Проспект је обавезан уз регистрацију и може бити праћен сажетим проспектом који пружа кратак резиме за инвеститоре. Друштва узајамних фондова су дужна да инвеститорима доставе проспект при куповини акција.
Садржај ДРИ
За узајамне фондове потребна је изјава о додатним подацима. Средства нису потребна за дистрибуцију акционарима, али морају их обезбедити ако се такве информације затраже.Изјава о додатним информацијама даје заједничком фонду могућност да прошири детаље о фонду који нису обелодањени или се о њима широко не говори у проспекту. Информације потребне у изјави о додатним информацијама наводи СЕЦ. Ове ставке укључују детаљније информације о менаџменту компаније и портфолио менаџерима. Такође укључује финансијске извештаје фонда.
ВРИ се редовно ажурира и често ће укључивати финансијске извештаје фонда. Обично ће укључивати информације о службеницима, директорима и другим људима који контролишу правац улагања фонда.
Документи о извјештавању о заједничким фондовима
ВРИ и проспекти су примарни извори информација које ће инвеститор пронаћи када на својој веб страници тражи детаље о фонду. Широк је низ других облика и откривања од заједничких фондова као регистроване хартије од вредности према Закон о хартијама од вредности из 1933 и Закон о инвестиционим компанијама из 1940. Осим проспекта и ВРИ, фондови морају подносити полугодишње и годишње извјештаје са финансијским извјештајима фонда и кварталне извјештаје у посједу портфеља.
Сви поднесци фонда могу се наћи на мрежи преко СЕЦ -а. Већина фондова ће обично пружати све своје СЕЦ пријаве инвеститорима на веб страници заједничког фонда. Друге врсте маркетиншких извештаја о фондовима који могу помоћи инвеститору у доношењу инвестиционих одлука о фонду укључују извештаји о фондовима, извештаји о учинку, највећи фондови, категорије улагања и расподела средстава кварови. Друштва узајамних фондова обично објављују расподеле, трошкове фондова и имовину под управљањем. Често њихове маркетиншке веб странице садрже атрибуте фондова, као што су цена зараде и просечна тржишна капитализација.
