СЕЦ образац МСД Дефиниција

Шта је СЕЦ образац МСД

Да би деловао као општински трговац хартијама од вредности (МСД) банкарско или финансијска институција или ентитет мора да поднесе СЕЦ образац МСД. Банка или друга финансијска институција, или одређено одељење или одељење у оквиру организације мора да поднесе Образац МСД са Комисија за хартије (СЕЦ) да делује у својству општинског дилера хартија од вредности.

Под одељком 15Б (а) Закон о берзи хартија од вредности из 1934, само Образац МСД може изменити тренутну регистрацију за банку, или посебно одељење или одељење банке, како је дефинисано Општински одбор за доношење правила о хартијама од вредности (МСРБ). Даље, сматраће се да је банку поднела пријаву или измену у име подносиоца захтева.

Основе СЕЦ обрасца МСД

Одељак 15Б (а) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. детаљно прописује одредбе за општинске дилере хартија од вредности. Такође, образац МСД захтева од фирме да открије да ли неко особље ради са њим

општинске хартије од вредности одељење је умешано у дисциплински поступак у вези са продајом хартија од вредности. Да би званично повукао регистрацију статуса општинског дилера хартија од вредности, ентитет мора да користи СЕЦ образац МСД-В.

Као што назив имплицира, општински дилери хартија од вредности раде са трговањем општинским хартијама од вредности. Општинске хартије од вредности су обично обвезнице које издају владе или владине агенције. Ове обвезнице тргују у слободној продаји (ОТЦ) у секундарно тржиште слично као и друге ОТЦ акције. Општински трговац обвезницама пружа цитате за обвезнице са којима послују другим брокерским дилерима. Инвеститори обично воле општинске обвезнице јер нуде приход заштићен од пореза на савезном, државном или локалном нивоу, или могу бити њихова комбинација.

Пример рада општинског трговца обвезницама

Хипотетички пример типичних радњи општинског дилера хартија од вредности укључује давање понуде другом трговац заинтересован за куповину обвезница ГО Нев Иорк Стате-а „6,12% фирме на 45 минута уз 5 минута опозива“.

Општински дилер је вољан да прода обвезнице продавцу који купује уз принос до доспећа од 6,12% и биће спреман да то учини 45 минута. Међутим, ако у току тих 45 минута друга заинтересована страна жели да купи исте обвезнице, други заинтересовани купац ће примите предметну понуду засновану на чињеници да је трговац који продаје још увек дужан да прода хартије од вредности првом купац. Продавац који продаје ће тада контактирати првог купца и обавестити их у року од 5 минута да купе обвезнице или изгубе право на то по наведеној цени. Ако први дилер не откупи обвезнице у року дозвољеном 5-минутним опозивом, продавац може тада трговати обвезницама са другом заинтересованом страном по 6,12%.

Пример из стварног света

Упутства за попуњавање МСД обрасца у МСД стању могу се адресирати помоћу ПДФ -а који се може попунити или откуцаног на папирној копији документа. Оригинал и ручни потпис овлашћеног лица у оквиру финансијске институције морају се појавити на било којој од верзија коришћеног обрасца. Такође, овлашћено лице мора бити укључено у управљање, усмеравање и надзор одељења или лица које подноси апликацију.

Ако се појединац пријављује за статус МСД-а, на попуњеном документу мора бити потпис-у-име надређеног или главног службеника те особе. Када се пријављује одељење или одељење банке, потписник мора бити главни службеник у том делу организације.