Волстриту се суочава са скоро 2 милијарде долара казне због вођења евиденције

Тхе Комисија за хартије од вредности и берзе САД (СЕЦ) анд тхе Комисија за трговину робним фјучерсима САД (ЦФТЦ) наметнули су више од 1,8 милијарди долара казни за разне Валл Стреет фирме за пропусте у вођењу евиденције. Акција СЕЦ-а је усмерена на 16 фирми, од којих је 11 пристало да плати 1,1 милијарду долара. ЦФТЦ акција покрива 11 институција, са укупним казнама већим од 710 милиона долара.

СЕЦ наводи у свом саопштењу да је било „широко распрострањених и дуготрајних неуспеха фирми и њихових запослених у одржавању и очувању електронске комуникације." ЦФТЦ указује да је 11 компанија које су биле на мети његове акције криве за "неуспех у одржавању, очувању или производњи евиденцију која је била дужна да се води у складу са захтевима ЦФТЦ-а за вођење евиденције и пропуст да ревносно надзире ствари у вези са њиховим пословањем као ЦФТЦ регистранти“.

Циљеви СЕЦ акције

СЕЦ је казнио сваку од ових осам фирми, укључујући пет филијала, по 125 милиона долара:

• Барцлаис Цапитал Инц.
• БофА Сецуритиес Инц., заједно са Меррилл Линцх, Пиерце, Феннер & Смитх Инц.
• Цитигроуп Глобал Маркетс Инц.
• Цредит Суиссе Сецуритиес (САД) ЛЛЦ
• Деутсцхе Банк Сецуритиес Инц., заједно са ДВС Дистрибуторс Инц. и ДВС Инвестмент Манагемент Америцас, Инц.
• Голдман Сацхс & Цо. ЛЛЦ
• Морган Станлеи & Цо. ЛЛЦ, заједно са Морган Станлеи Смитх Барнеи ЛЛЦ
• УБС Сецуритиес ЛЛЦ, заједно са УБС Финанциал Сервицес Инц.

Поред тога, процењене су казне од 50 милиона долара за Јеффериес ЛЛЦ и Номура Сецуритиес Интернатионал, Инц. У међувремену, Цантор Фитзгералд & Цо. је пристао да плати казну од 10 милиона долара.

Циљеви ЦФТЦ акције

ЦФТЦ кажњава 11 фирми и њихове одговарајуће казне су:

• Банк оф Америца (Банк оф Америца, Н.А.; БофА Сецуритиес, Инц.; и Меррилл Линцх, Пиерце, Феннер & Смитх Инцорпоратед, која је регистрована као ан ФЦМ до маја 2019. и тренутно је регистрован као брокер за увођење), 100 милиона долара
• Барцлаис (Барцлаис Банк, ПЛЦ и Барцлаис Цапитал Инц.), 75 милиона долара
• Кантор Фицџералд (Цантор Фитзгералд & Цо.), 6 милиона долара
• Цити (Цитибанк, Н.А.; Цитигроуп Енерги Инц.; и Цитигроуп Глобал Маркетс Инц.), 75 милиона долара
• Цредит Суиссе (Цредит Суиссе Интернатионал и Цредит Суиссе Сецуритиес (САД) ЛЛЦ), 75 милиона долара
• Деутсцхе Банк (Деутсцхе Банк АГ и Деутсцхе Банк Сецуритиес Инц.), 75 милиона долара
• Голдман Сацхс (Голдман Сацхс & Цо. ЛЛЦ ф/к/а Голдман Сацхс & Цо.), 75 милиона долара
• Јеффериес (Јеффериес Финанциал Сервицес, Инц. и Јеффериес ЛЛЦ), 30 милиона долара
• Морган Станлеи (Морган Станлеи & Цо. ЛЛЦ; Морган Станлеи Цапитал Сервицес ЛЛЦ; Морган Станлеи Цапитал Гроуп Инц.; и Морган Станлеи Банк, НА), 75 милиона долара
• Номура (Номура Глобал Финанциал Продуцтс Инц.; Номура Сецуритиес Интернатионал, Инц.; и Номура Интернатионал ПЛЦ), 50 милиона долара
• УБС (УБС АГ; УБС Финанциал Сервицес, Инц.; и УБС Сецуритиес ЛЛЦ), 75 милиона долара

Имајте на уму да, иако ЦФТЦ саопштење за штампу указује да је против ових 11 фирми наплаћено више од 710 милиона долара казни, горе наведене бројке износе само 661 милион долара.

Питање текстуалних порука

Истрага СЕЦ-а је „открила распрострањену комуникацију ван канала“. Тачније: „Од јануара 2018. до септембра 2021, запослени у фирмама су рутински комуницирали о пословним питањима користећи апликације за размену текстуалних порука на својим личним уређаја. Фирме нису одржавале или сачувале значајну већину ових комуникација ван канала, кршећи савезне законе о хартијама од вредности."

У саопштењу ЦФТЦ-а се наводи да свака од 11 фирми на које је циљао: „није успела да заустави своје запослене, укључујући оне на вишим нивоима, од интерне и екстерне комуникације коришћењем неодобрених метода комуникације, укључујући поруке послате путем личног текста, ВхатсАпп-а или Сигнал." Штавише, ЦФТЦ каже, ове фирме "генерално нису одржавале и чувале ове писмене комуникације", које су им биле потребне урадити.

Плаћање казни тешко да је крај линије за укључене банке. Неколико њих, укључујући Цитигроуп Инц, и Голдман Сацхс Гроуп Инц., сада морају да ангажују усклађеност консултанти да обезбеде правилну комуникацију у вези са радом, укључујући и ону телефоном, према Блоомберг.