Шта је серија 27?

Шта је серија 27?

Израз Серија 27 односи се на а хартије од вредности лиценцу која власнику даје право да припрема и води књиге и води евиденцију фирме чланице. Да би стекао лиценцу за Серију 27, стручњак мора положити испит за Серију 27, такође познат као испит о квалификацијама за финансијске и оперативне послове (ФН). Испит води Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) и оцењује надлежност почетни ниво ФН кандидати за обављање свог посла.

Разумевање серије 27

Финансијски стручњаци морају имати лиценцу за продају инвестиције и други хартије од вредности. ФИНРА администрира бројне различите лиценце. Појединци су дужни да поседују одређене лиценце на основу природе свог положаја, врсте накнаде коју примају и врсте услуга које пружају предузећу. Дакле, некоме ко продаје хартије од вредности потребна је одређена лиценца док је а

усклађеност службеник потребна друга лиценца.

Свако ко има лиценцу Серије 27 може деловати као финансијски и оперативни налогодавац и може да изврши следеће:

• књиговодство и књиговодство
• Канцеларија за подршку дужности
• придржавати се свих правила финансијске одговорности

Држање Серије 27 у суштини омогућава појединцима да се понашају као фирма чланица'с Главни финансијски службеник (Финансијски директор) или главни оперативни службеник (ГУГУТАЊЕ).

Да би добили лиценцу за Серију 27, професионалци морају положити одговарајући испит. Овај испит-који се назива Главни квалификациони испит за финансијске и оперативне послове или испит ФН-оцењује знање почетног нивоа равнатељи који желе да постану директори финансија и операција. Обухвата теме као што су законска правила која окружују посредник-дилер одговорности укључујући захтеве за вођење евиденције, као и ставке обухваћене Законом о заштити улагача у хартије од вредности из 1970.

Посебна разматрања

Испит из Серије 27 се полаже на рачунару. Кандидати могу узети упутства о полагању испита пре него што то заиста и учине. Ту је и Серија 27 нацрт студије који садржи узорке питања. Референтни материјали нису дозвољени на дан испита, али испитаници добијају папир за гребање и основне електронске калкулаторе јер нека од питања испита укључују прорачуне.

Испит се састоји од 145 питања са вишеструким избором, као и 10 предтестираних питања без оцене насумично распоређених током теста. Полазници тестова треба да одговоре на свако питање. пошто нема казне за погађање. Кандидати имају три сата и 45 минута да заврше тест. Пролазна оцјена је 69% и не постоје предуслови за полагање испита из Серије 27. За полагање испита кандидати морају бити повезани са фирмом чланицом ФИНРА -е. Цена испита из серије 27 је 245 УСД. 

Ево како се испит дели:

• Функција 1: Финансијско извештавање са 25 питања
• Функција 2: Пословање, општи прописи о индустрији хартија од вредности и чување књига и евиденција са 42 питања
• Функција 3: Заштита корисника са 24 питања
• Функција 4: Нето капитал са 41 питањем
• Функција 5: Финансирање и управљање готовином са 13 питања

Серија 27 вс. Серија 28

Серија 27 и Серија 28- такође познат као Представљамо брокера/Главни преглед финансијског и оперативног дилера - ФИНРА је обавезна за појединце који се припремају и води књиге и евиденције фирми чланица према захтевима правила индустрије хартија од вредности и прописи.

Наслови серије 27 посредници-трговци који имају минималну мрежу капитални захтев од 250.000 УСД и општински посредници у хартијама од вредности са минималним нето капиталним захтевом од 150.000 УСД према СЕЦ Правилу 15ц3-1.Лиценца Серије 28 је, пак, скраћена верзија серије 27. Брокерски дилери који не испуњавају горе наведене прагове за Серију 27 могу користити Серију 28.