Ytterligare information (SAI)
Vad är ett uttalande om ytterligare information (SAI)?
Ett uttalande om ytterligare information (SAI) är ett kompletterande dokument som läggs till i en fond prospekt som innehåller ytterligare information om fonden och innehåller ytterligare upplysningar om dess verksamhet.
Ett uttalande om ytterligare information krävs som del B i fondens registreringsförklaring, som lämnas in till en SEC Form N-1A.
Viktiga takeaways
- Ett uttalande om ytterligare information (SAI) innehåller information om en fond som inte finns i det ursprungliga prospektet.
- SAI används för att avslöja mer detaljerad information och uppdaterad ekonomi som kanske inte ingår i det bredare prospektet.
- SAI är ett obligatoriskt dokument som ska formaliseras av ett fondbolag, men behöver inte skickas till potentiella investerare förutom på begäran.
Förstå ett uttalande om ytterligare information
Ett uttalande om ytterligare information är ett av tre dokument som en investerare vanligtvis hittar när han söker information om en fond. De andra två dokumenten inkluderar prospekt och sammanfattande prospekt.
Ömsesidiga medel krävs för att lämna in och underhålla många blanketter med säkerhet och utbytesprovision (SEC) i samband med deras registreringar. Prospektet krävs med registrering och kan åtföljas av ett sammanfattande prospekt, som ger en kort sammanfattning för investerare. Ömsesidiga fondbolag måste tillhandahålla investerare ett prospekt när de köper aktier.
SAI -innehåll
Ett uttalande om ytterligare information krävs för fonder. Medel krävs inte för att distribuera det till aktieägarna men de måste tillhandahålla det om sådan information begärs.Uttalandet av ytterligare information ger en fond en möjlighet att utöka detaljer om fonden som inte avslöjas eller diskuteras i stor utsträckning i prospektet. Information som krävs i uttalandet om ytterligare information beskrivs av SEC. Dessa poster innehåller mer ingående information om företagets ledning och portföljförvaltare. Det innehåller också fondens finansiella rapporter.
Ett SAI uppdateras regelbundet och innehåller ofta fondens finansiella rapporter. Det kommer vanligtvis att innehålla information om tjänstemän, styrelseledamöter och andra personer som styr fondens investeringsriktning.
Andelsfonds rapporteringsdokument
SAI och prospektdokumenten är de viktigaste informationskällorna som en investerare hittar när han söker information om en fond på sin webbplats. Ett brett utbud av andra former och avslöjanden är krävs av fonder som registrerade värdepapper enligt Securities Act från 1933 och den Investment Company Act från 1940. Förutom prospektet och SAI måste fonder lämna halvårs- och årsrapporter med fondens bokslut och kvartalsrapporter med portföljens innehav.
Alla fondansökningar kan hittas online via SEC. De flesta fonder tillhandahåller vanligtvis alla sina SEC -anmälningar för investerare på fondens webbplats. Andra typer av fondmarknadsrapporter som kan hjälpa en investerare att fatta investeringsbeslut om en fond inkluderar faktablad, resultatrapporter, toppfondinnehav, investeringskategorier och fondfördelning haverier. Ömsesidiga fondbolag avslöjar vanligtvis utdelningar, fondkostnader och förvaltade tillgångar. Ofta kommer deras marknadsföringswebbplatser att innehålla fondattribut, till exempel pris till vinst och genomsnittligt börsvärde.