Better Investing Tips

Vad är ett aktierekord?

click fraud protection

Vad är ett aktierekord?

Ett aktierekord är en huvudlista över de värdepapper som ett mäklarföretag innehar för sina kunders räkning. Listan uppdateras för varje transaktion som mäklaren utför.

Viktiga takeaways

  • Varje mäklare krävs för att behålla ett aktierekord.
  • Detta är en huvudlista över alla transaktioner som görs för sina kunders räkning och uppdateras med varje transaktion.
  • I en tid då papperscertifikat inte längre utfärdas är noggrann journalföring avgörande.

Aktierekorden visar namnet på den riktiga och förmånlig ägare, antalet aktier och platsen för alla värdepapper som företaget innehar. Aktierekorden uppdateras varje gång en handel genomförs.

Förstå aktierekordet

En mäklare idag köper, innehar och säljer aktier i sitt eget "gatunamn", det vill säga namnet på mäklaren snarare än den enskilda kundens namn. Bakom kulisserna registrerar aktierekordet namnet på den verkliga ägaren.

Den personen är enligt lag känd som den verkliga ägaren. Det vill säga att individen är aktiens faktiska ägare även om dess ägande kan registreras under ett annat namn, till exempel ett mäklarföretags namn, för bokföringsändamål.

Securities & Exchange Commission fastställer reglerna för skapande och underhåll av lagerregistret.

Innan datoriserad teknik anlände till Wall Street utfärdades lager till sina ägare i form av riktiga papperslappar, så kallade lagercertifikat.

Utvecklingen av aktierekordet eliminerade behovet av en mäklare att överlämna papperspapper till kunden. Det påskyndade och förenklade transaktioner.

Reglerna

Security and Exchange Commission (SEC) regel 17a-3 och regel 17a-4 beskriver minimikraven för journalföring när det gäller innehåll, skapande och underhåll och hur länge posterna ska vara måste hållas.

Dessa regler är avsedda att skydda kunder och möjliggöra revisioner för efterlevnad.

Stock Record Department

Varje mäklare har en lagerregistreringsavdelning som är ansvarig för att hålla korrekta register över alla sina transaktioner på uppdrag av kunder.

För varje transaktion måste lageravdelningen identifiera ägaren, lagermängden och platsen där värdepappret förvaras eller deponeras.

Idag innehas de flesta amerikanska aktiecertifikat på Depository Trust Company (DTC). Detta New York City-baserade företag skapades 1973 för att bokstavligen ta vård av affärsvärldens aktiecertifikat.

Från den tiden var det inte längre nödvändigt att lagercertifikat överlämnades till sina nya ägare. Oavsett hur många gånger en aktie bytte ägare, kvarstod certifikatet på plats och ägarförändringen registrerades. Idag fortsätter företaget att fungera som en central registerförare för köp och försäljning av värdepapper, samt ett clearinghus för företags- och kommunpapper.

Informationen i mäklarlagerposten måste matcha informationen på förvaringsinstitutet. Lagerrekordavdelningarna hanterar avstämningar för avvikelser dagligen, veckovis eller efter behov.

Vad är en överföringsagent?

Vad är en överföringsagent? En överföringsagent är en förtroendeföretag, bank eller liknande in...

Läs mer

Olaglig högtrycksförsäljningstaktik som mäklare använder

Filmer som Wolf of Wall Street, Wall Street, och Pannrum lyfta fram ytterligheterna med skrupelf...

Läs mer

Fullservicemäklare eller DIY-investeringar?

Det är viktigt att veta skillnaden mellan rådgivarbaserade mäklare med full service och fler gör...

Läs mer

stories ig