Öz-Düzenleyici Kuruluş (SRO) Tanımı

Kendi Kendini Düzenleyen Kuruluş (SRO) Nedir?

Bir öz-düzenleyici kuruluş (SRO), aşağıdaki gibi bir varlıktır: sivil toplum kuruluşu, bağımsız endüstri ve profesyonel düzenlemeleri ve standartları kendi başına oluşturma ve uygulama gücüne sahiptir.

Borsa gibi finansal SRO'lar söz konusu olduğunda, öncelik yatırımcıları korumaktır. etiği, eşitliği ve eşitliği teşvik eden kurallar, düzenlemeler ve profesyonellik.

SRO'ları anlama

SRO'lar özel kuruluşlar olmasına rağmen, yine de bir dereceye kadar hükümet tarafından dayatılan düzenlemelere tabidirler. Ancak hükümet, endüstri denetiminin bazı yönlerini özdenetim kuruluşlarına devreder.

SRO'nun bir endüstri veya meslek üzerinde bazı düzenleyici etkileri olduğundan, genellikle dolandırıcılık veya profesyonel olmayan uygulamalara karşı koruma sağlamak için bir bekçi görevi görebilir. Bir SRO'nun düzenleyici otoriteyi kullanma yeteneği, hükümetten bir yetki verilmesinden kaynaklanmaz.

Bunun yerine, SRO'lar genellikle ticari operasyonların akışını düzenleyen dahili mekanizmalar aracılığıyla kontrolü gerçekleştirir. Yetki, benzer işletmeler arasındaki harici bir anlaşmadan da gelebilir. Bu örgütlerin amacı, bir ülkenin yönetişimiyle bağlardan kaçınarak içeriden yönetmektir.

Özdenetim Kuruluşlarının Yetkisi

Kendi kendini düzenleyen kuruluş, faaliyete rehberlik edecek düzenlemeler ve hükümler belirlediğinde, bu kurallar bağlayıcı hale gelir. Verilen düzenlemeler dahilinde faaliyet göstermemenin sonuçları olabilir ve bir firma, SRO ile ilişki kurmayı düşündüğünde bu kuralları anlamalıdır.

Ayrıca, SRO, üye olmadan önce profesyonellerin veya işletmelerin karşılaması gereken standartlar belirleyebilir; belirli bir eğitim geçmişine sahip olmak veya kurum tarafından etik olarak kabul edilen bir şekilde çalışmak olarak sanayi.

SRO tarafından üstlenilen ek bir işlev, yatırımcıları uygun iş uygulamaları konusunda eğitmektir. SRO, dolandırıcılık veya diğer etik olmayan endüstri faaliyetlerini içerebilecek herhangi bir ilgi veya endişe alanı hakkında bilgi sağlayacak ve girdiye izin verecektir. SRO ayrıca yatırımcıların yatırımlarının nasıl çalıştığını anlamalarına yardımcı olabilir ve menkul kıymetler sektörüyle ilişkili potansiyel riskleri azaltmak için yöntemler konusunda tavsiyelerde bulunabilir.

Öz Düzenleyici Kuruluşlara Örnekler

Çoğu insan, söz konusu kuruluşun kendi kendini düzenleyen olduğunu fark etmeseler bile, SRO'ları duymuştur. Bunlar, aşağıdakiler de dahil olmak üzere birkaç önde gelen varlık borsasını ve düzenleyici kurumu içerir:

• NS New York Borsası (NYSE)
• Finansal Planlama Derneği (FPA)
• Chicago Ticaret Kurulu (CBOT)
• Amerikan Hayat Sigortacıları Konseyi (ACLI)
• Finans Sektörü Düzenleme Kurumu, Inc. (FINRA)
• Sabit Gelir Takas Kurumu (FICC)
• Seçenekler Takas Şirketi (OCC)
• Amerikan Sertifikalı Kamu Hesapları Enstitüsü (AICPA)

Hizmet verdikleri ülkeye özgü öz düzenleyici kuruluşlar da olabilir; Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC) ve Yatırım Fonları Birliği Hindistan (AMFI). Bazı endüstriler, örnekleri Amerikan Barolar Birliği ve Nükleer Güç Operasyonları Enstitüsü (INPO) olmak üzere SRO'lar da oluşturabilir.

Gerçek Dünya Örneği: FINRA

Örnek olarak, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), menkul kıymet satıcılarına lisans verme yetkisine sahiptir. Yetkileri, bayileri ve ilgili firmaları denetleme ve halihazırda yürürlükte olan standartlara uygunluğu sağlama becerisini içerir. Amaç, etik endüstri uygulamalarını teşvik etmek ve sektör içinde şeffaflığı artırmaktır.

FINRA ayrıca yatırımcılar, brokerler ve diğer ilgili taraflar arasındaki tahkimi de denetler. Bu gözetim, çeşitli anlaşmazlıkları ele almak için bir standart sağlar, ancak aynı zamanda bir firmanın sistem dışında yapabileceği eylemleri de sınırlar. FINRA bir devlet kuruluşu değildir. Bunun yerine, komisyoncu-bayiler ve finansal profesyoneller gibi finansal kurumlardan oluşan üye firmalar tarafından doldurulan özel bir organizasyondur.

FINRA tarafından teşvik edilen ve uygulanan kurallar ve düzenlemeler, bu nedenle, kendi kendini düzenleyen bir çerçevenin himayesi altındadır. Hükümet yasaları veya yetkileri, devletin kontrolü altındadır. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC). Federal veya eyalet düzeyindeki hükümet yasaları, FINRA'ya özgü tüm düzenlemelerin yerine geçecektir.

Sıkça Sorulan Sorular

İş hayatında SRO ne anlama geliyor?

SRO, "kendi kendini düzenleyen kuruluş" anlamına gelir. Bir SRO ile, kuruluşu yöneten ilke ve kurallar, kuruluşu tarafından formüle edilmiş ve onaylanmıştır. üyeler ve üyeler bunlara uymayı veya para cezası veya üyelikten ihraç gibi cezalarla karşı karşıya kalmayı kabul eder. organizasyon. Yine de, SRO'lar hükümet düzenlemesine tabi olabilir.

Kendi kendini düzenleyen bir kuruluş ne yapabilir?

Bir SRO, genellikle bir endüstri veya meslek grubu tarafından, o endüstri veya meslekteki faaliyetleri denetlemek için oluşturulur. Bu nedenle, SRO'lar, belirlenmiş kurallar ve kriterlere göre üyeleri kabul edebilir, kınayabilir veya ihraç edebilir. Bu nedenle SRO'lar, üyelerin standartlarına uymasını sağlamak için gözetim, gözetim ve uygulama mekanizmalarına sahiptir.

FINRA tek finansal SRO mu?

Hayır. Finans dünyasındaki birçok borsa ve diğer meslek kuruluşları SRO'lar olarak yapılandırılmıştır. Ayrıca, SRO'lar finans dışında da mevcuttur.

SEC bir SRO mu?

Hayır, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bir Kongre yasasıyla oluşturulan federal bir düzenleyici kurumdur. Bu nedenle, üyeliğe dayalı kurallar değil, federal menkul kıymetler yasalarına tabidir. SEC'in FINRA'yı denetlediğini ve FINRA tarafından getirilen eylemler için ilk temyiz düzeyi olarak hareket ettiğini unutmayın.