Ek Bilgi Beyanı (SAI)

Ek Bilgi Beyanı (YDK) Nedir?

Ek bilgi beyanı (YDK), bir yatırım fonunun beyanına eklenen ek bir belgedir. prospektüs fon hakkında ek bilgiler içeren ve faaliyetleriyle ilgili daha fazla açıklama içeren.

Bir SEC ile dosyalanan fon kayıt beyanının B Bölümü olarak ek bilgi beyanı gereklidir. N-1A formu.

Ek Bilgi Bildirimini Anlama

Ek bilgi beyanı, bir yatırımcının bir yatırım fonu hakkında bilgi ararken yaygın olarak bulacağı üç belgeden biridir. Diğer iki belge ise izahname ve özet izahnamedir.

Çok sayıda formu dosyalamak ve sürdürmek için yatırım fonları gereklidir. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu

(SEC) kayıtları ile birlikte. İzahname tescil ile birlikte gereklidir ve yatırımcılar için kısa bir özet sağlayan bir özet izahname ile birlikte sunulabilir. Yatırım fonu şirketlerinin, hisse satın alırken yatırımcılara izahname vermeleri gerekmektedir.

SAI İçeriği

Yatırım fonları için ek bilgi beyanı gereklidir. Fonların pay sahiplerine dağıtması zorunlu değildir, ancak bu bilgilerin talep edilmesi durumunda sağlamaları gerekir.Ek bilgi beyanı, bir yatırım fonuna, izahnamede açıklanmayan veya geniş bir şekilde tartışılmayan fonla ilgili ayrıntıları genişletme fırsatı verir. Ek bilgi beyanında gerekli olan bilgiler SEC tarafından özetlenmiştir. Bu öğeler, şirketin yönetimi ve portföy yöneticileri hakkında daha ayrıntılı bilgiler içerir. Ayrıca fonun mali tablolarını da içerir.

Bir YDK düzenli olarak güncellenir ve genellikle fonun mali tablolarını içerir. Genellikle memurlar, yöneticiler ve fonun yatırım yönünü kontrol eden diğer kişiler hakkında bilgi içerecektir.

Yatırım Fonu Raporlama Belgeleri

Sayıştay ve izahname belgeleri, bir yatırımcının web sitesinde bir fon hakkında ayrıntılı bilgi ararken bulabileceği başlıca bilgi kaynaklarıdır. Çok çeşitli diğer formlar ve açıklamalar yatırım fonları için gerekli altında kayıtlı menkul kıymetler olarak 1933 Menkul Kıymetler Yasası ve 1940 Yatırım Şirketi Yasası. Fonlar izahnameye ve YDK'ya ek olarak, fonun mali tablolarıyla birlikte altı aylık ve yıllık raporlar ve portföyün varlıklarıyla birlikte üç aylık raporlar sunmalıdır.

Bir fonun tüm dosyaları SEC aracılığıyla çevrimiçi olarak bulunabilir. Çoğu fon, tipik olarak, yatırım fonunun web sitesinde yatırımcılara tüm SEC dosyalarını sağlayacaktır. Bir yatırımcının bir fon hakkında yatırım kararları vermesine yardımcı olabilecek diğer fon pazarlama raporları türleri şunlardır: fon bilgi formları, performans raporları, en iyi fon varlıkları, yatırım kategorileri ve fon tahsisi arızalar. Yatırım fonu şirketleri genellikle dağıtımları, fon giderlerini ve yönetim altındaki varlıkları açıklar. Genellikle pazarlama web siteleri, kazanç fiyatı ve ortalama piyasa değeri gibi fon özelliklerini içerecektir.