Wall Street, Kayıt Tutma Nedeniyle Yaklaşık 2 Milyar Dolarlık Cezayla Karşı Karşıya

bu ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve ABD Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu (CFTC) çeşitli suçlara 1,8 milyar dolardan fazla para cezası verdi. Wall Street kayıt tutma başarısızlıkları için firmalar. SEC eylemi, 11'i toplam 1,1 milyar dolar ödemeyi kabul eden 16 firmayı hedefliyor. CFTC eylemi, toplam cezaları 710 milyon doları aşan 11 kurumu kapsıyor.

SEC yaptığı açıklamada, "firmaların ve çalışanlarının sürdürme ve koruma konusunda yaygın ve uzun süredir devam eden başarısızlıkları olduğunu" söylüyor. elektronik iletişim." CFTC, eylemiyle hedef alınan 11 firmanın "sürdürmeme, koruma veya üretmeme" suçundan suçlu olduğunu belirtir. CFTC kayıt tutma gereklilikleri kapsamında tutulması gereken kayıtlar ve CFTC olarak işleriyle ilgili konuları özenle denetlememek kaydedenler."

SEC Eyleminin Hedefleri

SEC, beş bağlı kuruluş da dahil olmak üzere bu sekiz firmanın her birine 125 milyon dolar para cezası verdi:

• Barclays Sermaye A.Ş.
• BofA Securities Inc., Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. ile birlikte.
• Citigroup Küresel Piyasalar A.Ş.
• Credit Suisse Securities (ABD) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., DWS Distributors Inc. ile birlikte. ve DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, Morgan Stanley Smith Barney LLC ile birlikte
• UBS Securities LLC, UBS Financial Services Inc. ile birlikte.

Ek olarak, Jefferies LLC ve Nomura Securities International, Inc. hakkında 50 milyon dolarlık cezalar değerlendiriliyor. Bu arada, Cantor Fitzgerald & Co. 10 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.

CFTC Eyleminin Hedefleri

CFTC tarafından para cezasına çarptırılan 11 firma ve ilgili cezaları şunlardır:

• Bank of America (Bank of America, N.A.; BofA Menkul Kıymetler A.Ş.; ve bir şirket olarak tescil edilen Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated. FCM Mayıs 2019'a kadar ve şu anda tanıtıcı bir komisyoncu olarak kayıtlı), 100 milyon dolar
• Barclays (Barclays Bank, PLC ve Barclays Capital Inc.), 75 milyon dolar
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 milyon dolar
• Citi (Citibank, NA; Citigroup Enerji A.Ş.; ve Citigroup Global Markets Inc.), 75 milyon dolar
• Credit Suisse (Credit Suisse International ve Credit Suisse Securities (ABD) LLC), 75 milyon dolar
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG ve Deutsche Bank Securities Inc.), 75 milyon dolar
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 milyon dolar
• Jefferies (Jefferies Finansal Hizmetler, Inc. ve Jefferies LLC), 30 milyon dolar
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Sermaye Hizmetleri LLC; Morgan Stanley Sermaye Grubu A.Ş.; ve Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 milyon dolar
• Nomura (Nomura Küresel Finansal Ürünler A.Ş.; Nomura Securities International, Inc.; ve Nomura International PLC), 50 milyon dolar
• UBS (UBS AG; UBS Finansal Hizmetler A.Ş.; ve UBS Securities LLC), 75 milyon dolar

CFTC basın açıklaması, bu 11 firmaya 710 milyon $'dan fazla para cezası kesildiğini belirtirken, yukarıdaki rakamların toplamının yalnızca 661 milyon $ olduğunu unutmayın.

Metin Mesajlaşma Sorunu

SEC soruşturması "yaygın kanal dışı iletişimleri ortaya çıkardı." Daha spesifik olarak: "Ocak 2018'den Eylül'e kadar 2021, firma çalışanları kişisel telefonlarında kısa mesaj uygulamalarını kullanarak rutin olarak işle ilgili konuları iletişim kurdu. cihazlar. Firmalar, federal menkul kıymetler yasalarını ihlal edecek şekilde, bu kanal dışı iletişimlerin büyük çoğunluğunu sürdürmedi veya korumadı."

CFTC basın açıklaması, hedeflediği 11 firmanın her birinin: "Üst düzeylerdekiler de dahil olmak üzere çalışanlarını durdurmayı başaramadığını, kişisel metin, WhatsApp veya WhatsApp aracılığıyla gönderilen mesajlar dahil olmak üzere onaylanmamış iletişim yöntemlerini kullanarak hem dahili hem de harici Sinyal." Ayrıca CFTC, bu firmaların gerekli olan "bu yazılı iletişimleri genellikle sürdürmediklerini ve korumadıklarını" söylüyor. yapmak.

İlgili bankalar için para cezalarını ödemek işin sonu değil. Citigroup Inc ve Goldman Sachs Group Inc. dahil olmak üzere birçoğunun şimdi uyumluluk kiralaması gerekiyor göre, telefonla olanlar da dahil olmak üzere işle ilgili uygun iletişimin sağlanması için danışmanlar Bloomberg.