SEC Formu N-1A

SEC Form N-1A Nedir?

SEC Form N-1A, kuruluş için gerekli kayıt formudur. açık uçlu yönetim şirketleri. Form, hem açık uçlu yatırım fonlarını hem de açık uçlu yatırım fonlarını kaydetmek için kullanılabilir. borsada işlem gören fonlar (ETF'ler).

SEC Form N-1A'yı Anlama

Açık uçlu yönetim şirketi, açık uçlu fonların yönetiminden sorumlu bir tür yatırım şirketidir. Bunlar, yeni para alan ve sürekli olarak ödeme yapan havuzlanmış yatırım fonlarıdır. kapalı uç sadece başlangıç ​​döneminde yeni para alan fonlar).

SEC Formu N-1A Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) kayıt için açık uçlu fonlar tarafından sunulmalıdır. Açık uçlu bir fon için bir kayıt beyanı göndermeden önce, yönetici yatırım şirketi şu tarihte bir kayıt bildirimi sunmalıdır:

N-8A formu. Bir fon, Form N-1A kayıt beyanını yıllık olarak güncellemelidir.

SEC Form N-1A İşleme

N-1A Formu, elektronik formatta çevrimiçi olarak şu adreste dosyalanmalıdır: https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC, Form N-1A'yı gözden geçirecek ve kayıt beyanının geçerli olduğunu beyan edecek veya Fon kaydının ekli bir belge ile yürürlüğe girmesine izin veren kayıt beyanı hakkındaki yorumlar değişiklik. SEC, bir fon onay için uygun değilse kaydı da reddedebilir. Fonlar, paylarını ancak etkin bir kayıt beyanı ile halka arz edebilirler.

Açık uçlu fonlar için Form N-1A kullanılır; Bir birim yatırım ortaklığı olarak yapılandırılmış kapalı uçlu fonlar ve borsada işlem gören fonlar için diğer kayıtlar bulunabilir Burada.

Form N-1A İçeriği

N-1A Formu, fon hakkında kapsamlı bilgi gerektirir. Fon hakkındaki bilgileri SEC'e ve kamuoyuna iletmek için kullanılan birincil belgedir. Formun A Bölümü, izahnamede gerekli olan bilgileri içerir. Formun B Bölümü, ek bilgi beyanında gerekli bilgileri içerir. Bu iki belge, yatırımcılar tarafından kullanılan başlıca iletişim parçalarıdır. İzahname ve ek bilgi beyanı, dosyalama ile birlikte sunulan ayrıntıların çoğunu kapsar. Talep edilen ek bilgiler şunları içerir: sergiler, fon tarafından kontrol edilen veya fonla ortak kontrol altındaki kişiler, tazminat, iş ve yatırım danışmanının diğer bağlantıları, ana sigortacılar, hesapların ve kayıtların yeri, yönetim hizmetleri ve teşebbüsler.

prospektüs

Form N-1A, prospektüs 13 belirtilen öğeyi içerir. Öğeler, yatırım hedefi, ücretler, riskler, performans, yönetim ayrıntıları, ana yatırım stratejileri, organizasyon ve dağıtımları içerir. N-1A Formundaki gereklilikleri takip etmek, basitleştirilmiş karşılaştırmalar için açık uçlu fonların izahname belgelerinde yatırımcılar için tutarlılık yaratır. Bilgiler, güçlü bir yasal veya mali geçmişe sahip olmayan ortalama bir yatırımcının anlayabilmesi için net bir şekilde sunulmalıdır.

Ek Bilgi Beyanı

NS ek bilgi beyanı ayrıca kayıt beyanı tarafından talep edilir ve fon hakkında daha geniş açıklama sağlar. Ek bilgi beyanında gerekli olan bilgiler, 14 satır öğesinde özetlenmiştir. Şirketin yönetimi ve portföy yöneticileri hakkında daha derinlemesine bilgi içerir. Ayrıca fonun mali tablolarını da içerir.