Kayıtlı Seçenekler Asıl (ROP) Tanımı

Kayıtlı Opsiyon Sorumlusu (ROP) Nedir?

Finans sektöründe, Kayıtlı Opsiyon Sorumlusu (ROP), Seri 4 sınav ve bu nedenle denetlemek için nitelikli opsiyon ticareti bir finans firmasında faaliyet göstermektedir.ROP'lar genellikle aracı kurumlarda, firmanın opsiyon riskini ve müşteri hesaplarındaki opsiyon portföylerini denetlemekten sorumlu kıdemli çalışanlardır.

Kayıtlı Opsiyon İlkelerini (ROP'ler) Anlama

ROP olmak isteyen kişiler, önce Seri 4 sınavı olarak bilinen Kayıtlı Seçenekler Temel Yeterlilik Sınavını geçmelidir. tarafından denetlenen bu test, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), 10 puansız ön test sorusuna ek olarak 125 çoktan seçmeli sorudan oluşur.

İçeriği, tüm opsiyon ticareti faaliyetlerinin geçerli finansal düzenlemelere uygun olmasını sağlamak için gereken denetim sorumluluklarına odaklanmıştır.

ROP'lar, çeşitli türlerdeki opsiyonların ticaretini denetlemek için eğitilmiştir. dayanak varlıklarhisse senetlerine, yabancı para birimlerine, faiz oranlarına, hisse senedi endekslerine veya çeşitli türev ürünler. İlgili ürünlerin çok çeşitli olması ve bunların karmaşıklığı göz önüne alındığında, firmalar genellikle birden fazla ürün istihdam edeceklerdir. ROP'lar. Bazı durumlarda, bir kişi asıl olarak atanırken, bir diğeri vekil olarak atanır. ROP. Bu pozisyonlar genellikle şirketin ortakları, memurları veya müdürleri gibi kıdemli üyeleri için ayrılmıştır.

Seri 4 menkul kıymetler lisans kursunu geçmenin yanı sıra, ROP atamasını almak isteyen adayların ayrıca aşağıdaki ön koşul sınavlarından en az birini geçmesi gerekir: Seri 7 ve FINRA tarafından yönetilen Menkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri sınavı.

Bir ROP'un Gerçek Dünya Örneği

Amerika Birleşik Devletleri'nde, Seri 4 sınavı, ROP'un profesyonel sorumluluklarının çeşitli yönleriyle ilgili altı konu alanına odaklanır. Bunlar, yeni opsiyon alım satım hesaplarıyla ilgili uyumluluk gerekliliklerini, müşterilerin opsiyon alım satımıyla ilgili risk yönetimini, Opsiyon ticareti sürecine dahil olan diğer çalışanların ve gerçek veya potansiyel seçenekler etrafında iletişimde yer alan protokollerin denetimi ticaret.

Kanada'da, aday ROP'lar, Kanada Menkul Kıymetler Enstitüsü tarafından sağlanan Seçenekler Denetçileri Kursunu (OPSC) tamamlamalıdır.Bu kurs, FINRA'nın Seri 4 sınavına benzer konuları kapsar, ancak Kanada sermaye piyasalarını daha yakından yansıtacak şekilde düzenlenmiştir.