Надсилання текстових повідомлень працівникам обійшлося фірмам Уолл-стріт у 549 мільйонів доларів у вигляді штрафів за порушення правил ведення документації
Скільки коштує відправити текстове повідомлення? Для 11 торгових фірм практика їхніх співробітників надсилати текстові повідомлення про роботу на їхніх особистих пристроях обійшлася сумарно у 549 мільйонів доларів у вигляді штрафів від федеральних регуляторів.
Ключові висновки
- Wells Fargo та інші торгові фірми Уолл-стріт погодилися сплатити 549 доларів штрафу федеральним регуляторам за порушення правил, які вимагають від них збереження електронних комунікацій.
- Співробітники компанії використовували персональні пристрої для надсилання пов’язаних із роботою текстових повідомлень, що зменшувало зв’язок доступний для слідчих, які вивчають потенційні правопорушення, Комісія з цінних паперів і бірж сказав.
- Штрафи є частиною постійних зусиль федеральних регуляторів, щоб змусити фінансові компанії виконувати вимоги комунікаційні правила: минулого року іншим великим компаніям довелося заплатити майже 2 мільярди доларів за подібне порушення.
Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) і Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) заявили у вівторок, Компанії погодилися сплатити загальну суму 549 мільйонів доларів США у вигляді штрафів, щоб врегулювати звинувачення в порушенні ними правил ведення обліку. правил. SEC заявила, що давні моделі спілкування співробітників про роботу на особистих пристроях через iMessage, WhatsApp, Signal та інші служби обміну текстовими повідомленнями порушували правила.
Серед цільових компаній: Wells Fargo (WFC), яку SEC і CFTC разом оштрафували на 200 мільйонів доларів, і BNP Paribas (BNPQY), якому загрожує штраф у розмірі 110 мільйонів доларів між двома регуляторами.
Торгові фірми зобов’язані зберігати електронні комунікації, щоб регулятори могли розслідувати можливі порушення закону. У вересні SEC і CFTC майже вирівнялися 2 мільярди доларів штрафів проти 16 інших компаній, включаючи Банк Америки (BAC) і Goldman Sachs (GS), за аналогічні порушення.
«Сьогоднішні дії пов’язані з тим, що ми постійно перевіряємо, щоб регульовані організації, включаючи брокерів-дилерів та інвестиційних консультантів, дотримувалися своїх облікових документів. вимоги, які є важливими для нас для моніторингу та забезпечення дотримання федеральних законів про цінні папери». Санджай Вадхва, заступник директора з правозастосування SEC, сказав заява. «Помилки у веденні документації, подібні до цих, підривають нашу здатність здійснювати ефективний регуляторний нагляд, часто за рахунок інвесторів»,
Компанії, оштрафовані SEC:
- Wells Fargo Securities з Wells Fargo Clearing Services і Wells Fargo Advisors Financial Network: 125 мільйонів доларів США
- BNP Paribas Securities: 35 мільйонів доларів
- SG Americas Securities: 35 мільйонів доларів
- BMO Capital Markets: 25 мільйонів доларів
- Mizuho Securities США: 25 мільйонів доларів
- Houlihan Lokey Capital: 15 мільйонів доларів
- Moelis & Company: 10 мільйонів доларів
- Wedbush Securities: 10 мільйонів доларів
- SMBC Nikko Securities America: 9 мільйонів доларів
Компанії, оштрафовані CFTC:
- BNP Paribas S.A. і BNP Paribas Securities: 75 мільйонів доларів
- Société Générale SA і SG Americas Securities: 75 мільйонів доларів
- Wells Fargo Bank і Wells Fargo Securities: 75 мільйонів доларів
- Банк Монреаля (BMO): 35 мільйонів доларів