Уолл-стріт загрожує штраф у розмірі майже 2 мільярдів доларів за ведення документації

The Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) і Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами США (CFTC) стягнули штрафи на суму понад 1,8 мільярда доларів США Уолл-Стріт фірми за збої в обліку. Дія SEC спрямована на 16 компаній, 11 з яких погодилися виплатити 1,1 мільярда доларів. Дія CFTC охоплює 11 установ, загальна сума штрафів яких перевищує 710 мільйонів доларів.

У своєму повідомленні SEC зазначається, що фірми та їхні працівники «повсюдно та довго не намагалися підтримувати та зберігати CFTC вказує, що 11 компаній, на які спрямовані його дії, були винні в «нездатності підтримувати, зберігати або виробляти записи, які повинні зберігатися згідно з вимогами CFTC щодо ведення документації, і нездатність ретельно контролювати питання, пов’язані з їхнім бізнесом як CFTC реєстранти».

Цілі дії SEC

SEC оштрафувала кожну з цих восьми фірм, включаючи п’ять афілійованих осіб, на 125 мільйонів доларів кожну:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc. разом з Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc. разом з DWS Distributors Inc. і DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC разом з Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC разом з UBS Financial Services Inc.

Крім того, на Jefferies LLC і Nomura Securities International, Inc. накладаються штрафи в розмірі 50 мільйонів доларів США. Тим часом Cantor Fitzgerald & Co. погодилася сплатити штраф у розмірі 10 мільйонів доларів.

Цілі дії CFTC

11 фірм, оштрафованих CFTC, і їхні відповідні покарання:

• Банк Америки (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; і Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, яка була зареєстрована як FCM до травня 2019 року і наразі зареєстрований як брокер-представник), 100 мільйонів доларів
• Barclays (Barclays Bank, PLC і Barclays Capital Inc.), $75 млн
• Кантор Фіцджеральд (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 мільйонів доларів
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; і Citigroup Global Markets Inc.), 75 мільйонів доларів
• Credit Suisse (Credit Suisse International and Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 млн дол.
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG і Deutsche Bank Securities Inc.), $75 млн
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 мільйонів доларів США
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc.) і Jefferies LLC), 30 мільйонів доларів
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; і Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 мільйонів доларів США
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; і Nomura International PLC), 50 мільйонів доларів
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; і UBS Securities LLC), 75 мільйонів доларів

Зауважте, що хоча в прес-релізі CFTC зазначено, що ці 11 компаній оштрафували на суму понад 710 мільйонів доларів, наведені вище цифри становлять лише 661 мільйон доларів.

Проблема текстових повідомлень

Розслідування SEC «виявило поширені неканальні комунікації». Конкретніше: «З січня 2018 року по вересень У 2021 році працівники фірм регулярно спілкувалися про ділові питання за допомогою програм для обміну текстовими повідомленнями на своїх особистих пристроїв. Фірми не підтримували або не зберігали значну більшість цих неканальних комунікацій, порушуючи федеральні закони про цінні папери».

У прес-релізі CFTC вказується, що кожна з 11 фірм, на які вона націлилася: «не змогла зупинити своїх співробітників, у тому числі на вищому рівні, від спілкування як всередині, так і ззовні за допомогою несанкціонованих методів спілкування, включаючи повідомлення, надіслані через особисті текстові повідомлення, WhatsApp або Крім того, за словами CFTC, ці фірми «загалом не підтримували та не зберігали ці письмові повідомлення», які від них вимагалися. зробити.

Сплата штрафів – це навряд чи кінець черги для залучених банків. Декілька з них, зокрема Citigroup Inc. і Goldman Sachs Group Inc., тепер повинні найняти комплаєнс консультантів для забезпечення належного спілкування, пов’язаного з роботою, у тому числі по телефону, відповідно до Bloomberg.