SEC Форма F-3 Визначення

Що таке форма SEC F-3?

Форма F-3 SEC-це регулятивна форма для реєстрації цінних паперів, яка використовується іноземними приватними особами емітентів які відповідають певним критеріям. У разі наявності, цю форму, також відому як "Заява про реєстрацію", необхідно подати до Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) відповідно до Закону про цінні папери 1933 року.

Розуміння форми S-F S-3

Іноземні приватні емітенти, які мають глобальні ринкова капіталізація більше ніж 75 мільйонів доларів США, і що повідомлялося за даними Закон про біржі цінних паперів 1934 року протягом мінімум одного року необхідно подати форму F-3. Він також використовується іноземними приватними емітентами, які мають право на реєстрацію пропозицій неконвертованих цінних паперів інвестиційного рівня.



Форма F-3 дозволяє SEC досягти цілей Акт 1933 року про цінні папери, а саме, переконавшись, що інвестори мають доступ до важливої ​​інформації про будь -які пропоновані цінні папери. Нанесення цілісного зображення підвищує прозорість і має допомогти запобігти шахрайство при продажу запропонованих цінних паперів.

Часто згадуваний як закон про "істину в цінних паперах", Закон про цінні папери був прийнятий Конгресом США після крах фондового ринку 1929 року. Форма F-3 та інші форми подаються для надання істотних фактів про компанію цінні папери після їх реєстрації.

Вимоги до форми F-3 SEC

Відповідно до Закону про цінні папери, компанія повинна відповідати певним умовам, щоб використовувати форму F-3 для реєстрації. Реєстранти повинні мати клас цінних паперів, зареєстрований відповідно до Розділу 12 (g) Закону про цінні папери, який також називається Закон про біржу, або вимагати подання звітів відповідно до Розділу 15 (d), і він повинен подати принаймні один річний звіт використовуючи Форма 20-F, Форма 10-Кабо Форма 40-F-відповідно до Закону про біржі.

Реєстранти не повинні були не виплачувати будь -які дивіденди або будь -які внески з поточного фонду привілейовані акції, а також не прострочили будь-які внески за позичені гроші або будь-яку довгострокову оренду. Якщо реєстрант належить мажоритарній власності дочірнє підприємство, пропозиції щодо безпеки також можуть бути зареєстровані у формі F-3-за умови, що дочірнє підприємство відповідає необхідній серії вимог відповідності.

Вимоги до транзакцій

Пропозиції щодо безпеки, зроблені реєстрантами, які відповідають певним умовам транзакцій, також можуть використовувати цю форму для реєстрації. Це включає первинні пропозиції цінних паперів для готівки реєстрантом або від імені реєстратора, якщо це сукупність ринкова вартість загальний капітал у всьому світі еквівалентний 75 мільйонам доларів або більше.

Первинні пропозиції неконвертовані цінні папери також може бути зареєстрований, якщо реєстратор видав принаймні 1 мільярд доларів неконвертованих цінних паперів протягом 60 днів з моменту подання реєстраційна заява-не включаючи пайового капіталу за три роки до цього-або щонайменше 750 мільйонів доларів непогашеного неконвертованого товару цінні папери. Це також поширюється на дочірнє підприємство, що повністю належить або операційне товариство, що належить більшості компаній інвестиційний трест у нерухомість (REIT), який кваліфікується як відомий досвідчений емітент.