Форма ADV-E Визначення

Що таке форма ADV-E?

Термін Форма ADV-E відноситься до електронної форми, яку інвестиційні радники використовують для реєстрації в Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) та з органами влади у своїх країнах. Форма вимагається SEC та Орган регулювання фінансової галузі (ФІНРА). Електронна версія Форма ADV, Форма ADV-E була схвалена для використання SEC у 2009 році.Кінцевою метою форми є забезпечення належного поводження з активами клієнта. Він містить інформацію про професіоналів та стан практики разом із переліком цінних паперів та акцій.

Розуміння форми ADV-E

Фінансові фахівці повинні регулярно подавати до регулюючих органів та органів влади документи про свої фірми, персонал та володіння. Ці форми гарантують, що консультанти та інші особи дотримуються правил та діють у інтересах своїх клієнтів. Однією з форм, які повинні подати інвестиційні радники, є форма ADV-E, електронна версія форми ADV, створена у 2009 році SEC відповідно до

Закон про інвестиційних радників 1940 року.

Доступ до форми можна отримати через Реєстраційний депозитарій інвестиційного радника (IARD).IARD - це електронна система, за допомогою якої консультанти реєструються у відповідних органах. Професіонали повинні подати титульну сторінку разом із бухгалтерською атестацією. Останній - це звіт, який складається незалежним бухгалтером, який завершує раптову перевірку цінні папери у власності заповнювача для точності та відповідності.Ця інформація важлива для всіх інвесторів - як нових, так і старих - і може бути використана для дослідницьких цілей так само, як ви це зробите для будь -якого важливого фінансового рішення, такого як купівля нового будинку чи автомобіля.

Форма ADV-E складається з двох частин. Перша частина просить надати інформацію про бізнес інвестиційного консультанта, власність, клієнтів, працівників, ділову практику, приналежностіта будь -які дисциплінарні заходи фірми або її працівників. Цей розділ організовано у форматі прапорця, заповнення порожнього місця. SEC перевіряє інформацію з цієї частини форми для обробки реєстрацій та управління своїми регуляторними програмами та програмами експертизи.

Станом на 2011 рік, друга частина форми вимагає від інвестиційних радників підготовки розповідних брошур. Вони повинні бути написані простою англійською мовою з такою інформацією, як види пропонованих консультативних послуг, послуги консультанта розклад зборів, дисциплінарна інформація, конфлікт інтересівта освітню та ділову освіту керівництва та ключового консультативного персоналу радника. Брошура є основним документом розкриття інформації, який інвестиційні консультанти надають своїм клієнтам. 

Особливі міркування

Інвестиційні консультанти зобов’язані щорічно надавати клієнтам короткий зміст суттєвих змін до брошури і або доставляти повну оновлену брошуру, або пропонувати клієнту оновлену брошуру. Крім того, інвестиційний радник повинен роздати клієнтам брошуру, яка містить інформацію про конкретних працівників, які діють від імені інвестиційного радника. Це особи, які фактично надають клієнтам інвестиційні поради.