Definice zákona o jednotných cenných papírech

Co je zákon o jednotných cenných papírech?

Jednotný zákon o cenných papírech je modelovým zákonem vytvořeným jako výchozí bod pro regulaci cenných papírů na úrovni státu. Účelem zákona o jednotných cenných papírech je řešit podvody s cennými papíry na státní úrovni a pomáhat Komise pro cenné papíry (SEC) v oblasti vymáhání práva a regulace.

Vysvětlen zákon o jednotných cenných papírech

Protože ne všechny investice jsou kryty federálně a ne všichni investiční obchodníci jsou registrováni na federální úrovni, SEC nemůže chránit všechny investory a stíhat všechna porušení zabezpečení. To vyvolalo potřebu regulací na úrovni státu, jako je zákon o jednotných cenných papírech, k další ochraně investorů. Každý stát má své vlastní bezpečnostní zákony hovorově označované jako „zákony modré oblohy.”

Jak se uplatňuje zákon o jednotných cenných papírech

Jednotný zákon o cenných papírech je rámec, který vede státy při tvorbě jejich vlastní legislativy o cenných papírech. Tento zákon se vyvinul prostřednictvím řady změn v důsledku toho, že dřívější předpisy nebyly v celé zemi přijímány důsledně. Některé jurisdikce nepřijaly každý zákon o cenných papírech zavedený komisaři pro jednotné právo. Následnými revizemi a nahrazením dřívějších předpisů přinesl zákon o jednotných cenných papírech větší paritu federální a státní implementaci ochrany cenných papírů.



Jedním z problémů regulace cenných papírů na dvou různých úrovních veřejné správy je možnost duplikace. Zákon o jednotných cenných papírech nastiňuje autoritu a úlohu státních a federálních regulátorů při řešení podvodů s cennými papíry.Například na místní úrovni dochází k mnoha podvodným činům s pyramidovými schématy a jinými podvody. To znamená, že k řešení takových zločinů je nutné vymáhání prostřednictvím státního práva.

Tento zákon poskytuje větší strukturu a konzistenci v oblasti vymáhání práva napříč státy i v koordinaci s federálním úřadem, pokud jde o stíhání podvodů s cennými papíry.

Úmysl předpisy o cenných papírech, ať už na státní nebo federální úrovni, má zabránit podvodnému prodeji cenných papírů investorům. Regulační úsilí pramení ze tří hlavních prvků. Pro první veřejné nabídky je nutná registrace. Musí být také registrováni ti, kteří obchodují s cennými papíry, konkrétně investiční poradci, makléři a jejich zástupci a zástupci. Aby bylo možné zakázat a předcházet podvodům s cennými papíry, musí mít regulační agentury také donucovací pravomoc k řešení takovýchto akcí. To zahrnuje udělení schopnosti stanovit předpisy a pravidla pro transakce s cennými papíry a schopnost podat žalobu na trestné a občanské přestupky k soudu.

Zákon o jednotných cenných papírech slouží jako struktura zahrnující orgán na úrovni státu, který může v této záležitosti jednat.