SEC formulář 15-12G

Co je SEC Form 15-12G?

SEC Form 15-12G je formulář, který umožňuje certifikaci ukončení registrace třídy g) nebo oznámení o pozastavení povinnosti podávat hlášení podle § 13 a 15 písm. D) nařízení Zákon o burze cenných papírů z roku 1934.

Pochopení SEC formuláře 15-12G

Formulář SEC 15-12G poskytuje Komise pro cenné papíry (SEC) s odkazem na § 12 (g), 13 a 15 (d) zákona o burze cenných papírů z roku 1934. Formulář umožňuje emitentům požádat o ukončení registrované bezpečnostní třídy nebo pozastavení cla za podávání zpráv pověřených SEC.

SEC Form 15-12G uvolňuje společnostem některé z jejich požadavků na vykazování podle § 12 (g), 12 (h), 13 a 15 (d) zákona o burze cenných papírů z roku 1934. Společnosti mohou tento formulář použít, pokud plánují ukončit výpis třídy zabezpečení. SEC Form 15-12G může také pomoci společnostem zbavit se určitých požadavků na podávání zpráv. Při vyplňování SEC formuláře 15-12G mají emitenti možnost ukončení nebo pozastavení hlášení podle následující: Pravidlo 12g-4 (a) (1), Pravidlo 12g-4 (a) (2), Pravidlo 12h-3 (b) (1) (i), Pravidlo 12h-3 (b) (1) (ii ), Pravidlo 15d-6 a pravidlo 15d-22 (b). 

§ 12 písm. G)

SEC Form 15-12G umožňuje společnostem ukončit svou registraci podle ustanovení požadovaných v článku 12 (g). Oddíl 12 zákona o burze cenných papírů z roku 1934 podrobně popisuje registrační požadavky pro všechny typy cenné papíry. Oddíl 12 písm. G) konkrétně pojednává o registračních požadavcích na společnosti zapojené do mezistátního obchodu. Oddíl 12 písm. H) uvádí oprávnění SEC poskytovat výjimky pro hlášení podle § 12 písm. G).

§ 13 a 15 písm. D)

SEC Form 15-12G umožňuje společnostem podat žádost o pozastavení ohlašovacích povinností podle § 13 a 15 (d). Oddíl 13 uvádí úplné požadavky na podávání zpráv, které musí společnosti dodržovat, jak jsou registrovány podle oddílu 12. Oddíl 15 písm. D) podrobně popisuje proces hlášení analytika cenných papírů a potenciální střety zájmů, ke kterým může dojít ze zpráv analytika a výzkumu poskytnutých bezpečnostními analytiky.

Zákon o burze cenných papírů z roku 1934

Zákon o burze cenných papírů z roku 1934 byl součástí legislativního hnutí, které se po krachu trhu v roce 1929 snažilo zvýšit transparentnost a účinnost infrastruktury pro obchodování na finančním trhu.Zákon o burze cenných papírů z roku 1934 vytvořil komisi pro cenné papíry a vyměnil ji široké pravomoci pro monitorování všech typů transakcí napříč investičním průmyslem ve Spojených státech Státy.

Všechny cenné papíry, které se snaží veřejně obchodovat na otevřených burzách, se musí zaregistrovat u SEC.Podrobné registrační požadavky pro korporace a spravované fondy jsou uvedeny v Zákon o cenných papírech z roku 1933, zákon o burze cenných papírů z roku 1934 a Zákon o investiční společnosti z roku 1940. Tyto tři akty tvoří rámec pro registraci společnosti, registraci cenných papírů, vydávání cenných papírů veřejně obchodovaných a soukromých investičních nabídek a obchodování s cennými papíry.