Definice SEC formuláře BDW

Co je formulář SEC BDW?

The Komise pro cenné papíry (SEC) Formulář DBW je dokument, který musí vyplnit všechny cenné papíry makléři-obchodníci kteří chtějí ukončit svůj status registrovaného brokera. Název formuláře je SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withstrawal.

Jednodušeji řečeno, tento formulář umožňuje makléřům uzavřít obchod nebo přestat jednat jako makléř-dealer. Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) nařizuje použití formuláře DBW. Makléři-obchodníci-kteří nakupují a prodávají cenné papíry jménem svých investujících zákazníků-mohou dokument také použít k částečnému odstoupení od obchodní činnosti. Částečné odebrání ukončí registraci makléře v konkrétních jurisdikcích a samoregulační organizace (SRO). Částečným výběrem však nekončí požadavky firmy na podání u SEC a u zbývajících SRO a jurisdikcí.

Specifická ustanovení SEC formuláře BDW

Oddíl 15 zákona o burze cenných papírů z roku 1934 pokrývá ustanovení, která upravují všechny makléře cenných papírů registrované prostřednictvím Komise pro cenné papíry. Účelem tohoto formuláře je pomoci SEC určit, zda je v nejlepším zájmu veřejnosti, aby makléř-dealer stáhl svou registraci. SEC a

Národní asociace obchodníků s cennými papíry (NASD) uchovává všechny informace poskytnuté prostřednictvím podání formulářů BDW v evidenci. Informace obsažené v dokumentech jsou dostupné veřejnosti.

Makléři-prodejci mohou odeslat formulář BDW elektronicky s Centrální registrační depozitář (CRD), na kterou dohlíží také FINRA. Některé jurisdikce mohou také vyžadovat samostatné podání papírové kopie formuláře a mít další požadavky na podání. V důsledku toho by měl žadatel kontaktovat příslušné úřady ohledně konkrétních požadavků na podání, aby se ujistil, že jsou plně v souladu.

Příklad skutečného světa

Podle FINRA, když makléři-obchodníci ukončí registraci své firmy pomocí Jednotného požadavku na výběr Broker-Dealera, měli by mít na paměti následující body:

• Před podáním formuláře BDW musí obchodníci s makléři změnit formulář BD, aby aktualizoval všechny nepřesné nebo neúplné informace.
• Obchodníci s makléři mohou prostřednictvím Web CRD podat online příslušný formulář pro změnu.
• Uvědomte si, že některé jurisdikce mohou mít pro zrušení registrace další požadavky na podání.

Firmy by se dále měly ujistit, že kontaktují příslušnou jurisdikci ohledně svých konkrétních požadavků na podání. Adresář států a jurisdikcí je k dispozici na webových stránkách Severoamerické asociace správců cenných papírů.