Definice SD formuláře BD

Co je SEC formulář BD?

SEC Form BD je formulář, který je třeba vyplnit a odeslat do USA Komise pro cenné papíry (SEC) za účelem žádosti o registraci jako a makléř-dealer ve Spojených státech. Formulář musí být také aktualizován prostřednictvím změn pokaždé, když dojde ke změnám informací v souboru.

Pochopení formuláře SEC BD

Obchodníci s cennými papíry se zabývají nákupem a prodejem finančních cenných papírů pro vlastní účty i pro zákazníky. Než budou moci obchodníci s makléři obchodovat s jakýmkoli finančním aspektem, musí se zaregistrovat u příslušných úřadů a předložit správné dokumenty.

SEC formulář BD („Jednotná aplikace pro registraci makléře a dealera“) vyžaduje, aby společnost, která žádost podala, zveřejnila základní informace, včetně zásad managementu která řídí firmu, jména jednatelů a generálních partnerů, informace o nástupci a veškerá aktuální soudní řízení nebo předchozí cenné papíry porušení. Ustanovení, která vyžadují, aby všichni makléři cenných papírů byli registrováni u SEC, jsou zahrnuta v oddíle 15 zákona Zákon o burze cenných papírů z roku 1934.

SEC Form BD používají makléři-prodejci k registraci u SEC, Samoregulační organizace (SRO) a jakákoli jurisdikce. Obchodníci s cennými papíry musí podat formulář BD prostřednictvím systému centrálního registračního depozitáře (CRD), který provozuje Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA).

Podání formuláře SEC BD

Formulář BD je jedním ze šesti různých jednotných registračních formulářů, které se používají k elektronickému ukládání informací do FINRA Web CRD. Když žadatel poprvé podává CRD, je vyžadován úplný papírový formulář BD. Některé jurisdikce mohou navíc vyžadovat samostatné papírové podání formuláře BD. Žadatel by se měl obrátit na příslušnou jurisdikci ohledně konkrétních požadavků na podání.

Ostatní jednotné registrační formuláře jsou následující:

• Formulář U4: Tento formulář používají zástupci makléřů-obchodníků a investičních poradců k registraci.
• Formulář U5: Tento formulář používají makléři-obchodníci a investiční poradci k ukončení registrace zástupce.
• Formulář BDW: Tento formulář používají makléři-obchodníci, kteří si přejí ukončit svou registraci jako makléř-dealer.
• Formulář BR: Tento formulář slouží k registraci nebo uzavření poboček makléřů.
• Formulář U6: Tento formulář se používá k nahlášení disciplinárních opatření proti makléřům.

Web CRD je centrální licenční a registrační systém používaný americkým průmyslem cenných papírů a jeho regulátory. CRD obsahuje registrační záznamy broker-dealer firem a jejich přidružených osob včetně jejich kvalifikací, zaměstnání a historie zveřejňování. Rovněž usnadňuje zpracování formulářů, podání otisků prstů, kvalifikační zkoušky a další vzdělávání. Web CRD je zabezpečený systém, který mohou používat pouze firmy a regulační orgány, kterým FINRA udělil přístup.

Kdykoli má broker-dealer jakékoli informace o dříve podaném formuláři, který se mění, pak musí podat nový formulář BD s uvedením těchto změn.

Požadované informace ve formuláři SEC BD

Informace, na které je třeba odpovědět ve formuláři, zahrnují typ podání organizace (společnost, partnerství, společnost s ručením omezeným (LLC) atd.), Měsíc fiskální rok končí, jakákoli ujednání s jinými jednotlivci nebo subjekty souvisejícími s vedením záznamů, typ registrace (například pokud broker-dealer bude obchodovat pouze se státními cennými papíry), nebo držení účty nebo fondy.

Přihlašující účetní jednotka musí také zatrhnout všechny druhy podnikání, které hodlá vykonávat, a druhy finančních cenné papíry plánuje v tom podnikat. To jsou jen některé z oblastí, kterých se SEC Form BD dotýká. Je to obecně komplexní forma pokrývající značné množství detailů.