Hvad er en registreret rektor?

Hvad er en registreret rektor?

Udtrykket registreret hovedstol refererer til en licenseret værdipapirer forhandler, der er bemyndiget til at føre tilsyn med drifts-, compliance-, handels- og salgspersonale. Kort sagt, en registreret hovedstol er en person, der har en stilling i ledelse i et værdipapir eller investeringsselskab. En registreret hovedstol skal have en hovedlicens, og da de også fungerer i værdipapirhandel, skal de også besidde nogle af de mest grundlæggende værdipapirlicenser.Disse personer er juridisk ansvarlige for eventuelle problemer, der opstår i deres virksomheder, og som sådan skal de registreres hos tilsynsmyndigheder på stats- og/eller føderalt niveau.

Forståelse for registrerede hovedmænd

Registrerede forstandere er ledelsesfolk, der arbejder i værdipapirer, investeringer og andre finansielle virksomheder, herunder mæglerfirmaer. Virksomheder skal have mindst to registrerede rektorer, medmindre de er klassificeret som eneste partnerskaber.Disse personer har en række ansvarsområder, der omfatter tilsyn med salg, drift og handel teams, samtidig med at de sikrer, at deres virksomheder overholder alle de nødvendige lovkrav.Registrerede rektorer sørger for:

• papirer indsendt af deres virksomheder til tilsynsmyndighederne er korrekte og arkiveret til tiden
• medarbejdere og andet nøglepersonale er alle korrekt licenseret
• virksomheden fastholder minimum kapitalkrav
• obligatoriske gebyrer betales rettidigt

Registrerede rektorer hos mæglerfirmaer fører tilsyn med salgs- og handelsfunktionerne, fører tilsyn med et investeringsselskabs lovmæssige overholdelse eller deres overordnede drift. Tilladte aktiviteter omfatter handel, market-making, tegningog reklame - salgs- og reklamelitteratur skal godkendes af en rektor inden brug. Personer, der er involveret i investeringsbankvirksomhed, kan også blive pålagt at være registrerede hovedmænd.

De privilegier, der udvides til registrerede rektorer, har et betydeligt ansvar - selv til det juridiske ansvar. Fordi overholdelse er en stor del af deres pligter, holdes de ansvarlige for eventuelle fejl eller problemer, der opstår i deres firma. Så hvis en erhvervsdrivende ikke er korrekt licenseret, eller der er uoverensstemmelse i nogle af de krævede ansøgninger, der er indsendt af virksomheden er den registrerede hovedstol den person, der skal svare til stat eller føderal myndigheder.

Det Finansindustriens tilsynsmyndighed (FINRA) - såvel som andre tilsynsorganer - kræver, at enkeltpersoner består Series 24 -eksamen, før de kan blive en registreret rektor. En person, der består denne eksamen, er i stand til at udføre tilsyns- og overholdelsesopgaver samt underwriting, handel og marketingaktiviteter. Dette er ud over de sædvanlige eksamener, der er nødvendige for mæglerforhandlere, f.eks. Serie 7-eksamen. Dem, der ønsker at være det registrerede optioner (ROP'er) - professionelle, der ønsker at føre tilsyn med handel med optioner i finansielle virksomheder - skal bestå FINRA Serie 4 Eksamen.

Særlige overvejelser

Som nævnt ovenfor er det påkrævet at bestå FINRA's serie 24 -eksamen - også kendt som General Securities Principal Qualification Exam - for at blive registreret hovedstol. Eksamen består af 160 spørgsmål - 10 af dem er uscorerede og tilfældigt placeret under hele testen. Kandidaterne får tre timer og 45 minutter til at afslutte eksamen. En score på 70% er påkrævet for at bestå. Eksamen dækker fem hovedjobfunktioner:

• Funktion 1: Tilsyn med registrering af mægler-forhandler og personaleledelsesaktiviteter. Dette afsnit består af ni spørgsmål.
• Funktion 2: Tilsyn med almindelige mægler-forhandleraktiviteter. Der er 45 spørgsmål i dette afsnit.
• Funktion 3: Tilsyn med detail og institutionel kunderelaterede aktiviteter. I denne del skal kandidaterne besvare 32 spørgsmål.
• Funktion 4: Tilsyn med handel og market-making aktiviteter. Denne del har 32 spørgsmål.
• Funktion 5: Tilsyn med Investeringsbank og forskning, der består af 32 spørgsmål.

Registreret rektor kandidater skal bestå Securities Industry Essentials (SIE) eksamen og mindst en anden eksamen for at tage serie 24. Disse omfatter:

• Serie 7 -eksamen - General Securities Representative Exam
• Serie 57 -eksamen - Sikkerhedshandlerrepræsentanteksamen
• Serie 79 eksamen - Investment Banking Repræsentant eksamen
• Serie 82 -eksamen - Private Securities Offerings -repræsentanteksamen
• Serie 86/87 — eksamen i forskningsanalytiker

Når en person består serie 57 -eksamen, modtager kandidaten betegnelsen erhvervsdrivende rektor frem for en hovedforvalters ved bestået serie 24.