SEC Form BDW Definition
Hvad er en SEC -form BDW?
Det Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW er et dokument, der skal udfyldes af alle værdipapirer mægler-forhandlere der ønsker at opsige deres status som registreret mægler. Formularens titel er SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Retraction.
Mere enkelt sagt giver denne formular mæglerforhandlere mulighed for at lukke butikken eller stoppe med at handle i form af en mæglerforhandler. Finansindustriens tilsynsmyndighed (FINRA) pålægger brug af form DBW. Mæglerforhandlere-der køber og sælger værdipapirer på vegne af deres investerende kunder-kan også bruge dokumentet til at foretage en delvis tilbagetrækning fra handelsaktivitet. En delvis fjernelse afslutter en mæglers registrering inden for bestemte jurisdiktioner og selvregulerende organisationer (SRO). En delvis tilbagetrækning afslutter imidlertid ikke virksomhedens ansøgningskrav til SEC og med de resterende SRO'er og jurisdiktioner.
Formålet med formularen er at hjælpe SEC med at afgøre, om det er i offentlighedens bedste interesse for en mæglerforhandler at trække deres registrering tilbage.
Særlige bestemmelser i SEC -formular BDW
Afdeling 15 i værdipapirudvekslingsloven af 1934 dækker de bestemmelser, der regulerer alle værdipapirmæglere, der er registreret via Securities and Exchange Commission. Formålet med formularen er at hjælpe SEC med at afgøre, om det er i offentlighedens bedste interesse for en mæglerforhandler at trække deres registrering tilbage. SEC og National Association of Securities Dealers (NASD) opbevare alle oplysninger, der gives ved indgivelse af formularer BDW. Oplysningerne i ansøgningerne er tilgængelige for offentligheden.
Mæglerforhandlere kan indsende formular BDW elektronisk med Central registreringsdepot (CRD), som også er under opsyn af FINRA. Nogle jurisdiktioner kan også kræve en separat arkivering af en papirkopi af formularen og have yderligere krav om arkivering. Ansøgeren bør derfor kontakte de relevante myndigheder for at få specifikke krav om arkivering for at sikre, at de er fuldt ud i overensstemmelse.
Eksempel i den virkelige verden
Ifølge FINRA, når mæglerforhandlere afslutter deres virksomheds registrering ved hjælp af den ensartede anmodning om mægler-forhandler tilbagetrækning, skal de huske på følgende punkter:
- Inden indgivelse af formular BDW skal mæglerforhandlere ændre formular BD for at opdatere unøjagtige eller ufuldstændige oplysninger.
- Mæglerforhandlere kan indsende en passende ændringsformular online via Web CRD.
- Vær opmærksom på, at nogle jurisdiktioner kan have yderligere krav om registrering for at trække en registrering tilbage.
Virksomheder bør desuden sørge for, at de kontakter de relevante jurisdiktioner for deres specifikke krav til ansøgning. En oversigt over stater og jurisdiktioner er tilgængelig på webstedet North American Securities Administrators Association.
