SEC Form F-N Definition
Hvad er SEC Form F-N?
SEC Form F-N er en ansøgning, der kræves af udenlandske banker, forsikringsselskaber, holdingselskaber, og datterselskaber at tilbyde offentlige værdipapirer i U.S.A.
Det Securities and Exchange Commission (SEC)-formularen er en meddelelse om udnævnelsen af en agent til forkyndelse af visse udenlandske institutioner. og er en del af F-serien af SEC-ansøgninger, der gælder for udenlandske virksomheder, der tilbyder tilbud i USA.
Fra 2002 skal SEC Form F-N indsendes elektronisk.
NØGLE TAKEAWAY
- SEC Form F-N er en ansøgning, der kræves af udenlandske banker, forsikringsselskaber, holdingselskaber og datterselskaber, der ønsker at tilbyde offentlige værdipapirer i USA.
- SEC Form F-N er en del af F-serien af SEC-ansøgninger, der gælder for udenlandske virksomheder og skal indsendes elektronisk.
- Hvis den udenlandske udsteder allerede har indsendt en SEC-formular F-X, er udstederen undtaget fra denne formular i henhold til Securities Act af 1933.
Sådan fungerer SEC Form F-N
SEC Form F-N er formelt "udnævnelsen af agent til forkyndelse af proces af udenlandske banker og udenlandske forsikringsselskaber og visse af deres holdingselskaber og finansdatterselskaber, der tilbyder offentlige udbud af værdipapirer i USA stater."
Formularen blev sikret af Værdipapirloven af 1933, loven om "sandhed i værdipapirer". Registreringsblanketter afslører vigtige oplysninger ved registrering af en virksomheds værdipapirer. Dette hjælper SEC med at nå lovens mål, nemlig at investorer modtager væsentlig information om udbudte værdipapirer og for at forhindre svig ved salg af de udbudte værdipapirer.
SEC Form F-N vs. Form F-X
Hvis den udenlandske udsteder allerede har indsendt en SEC-formular F-X, er den undtaget fra at skulle indsende denne formular i henhold til Securities Act of 1933. Formularer F-N og F-X bruges begge til at udpege en amerikansk agent. Udstedere er også fritaget for at skulle indsende formular F-N, hvis de udsteder gældsbeviser eller præferenceaktier uden stemmeret.
SEC Form F-N Krav og struktur
Ifølge SEC gælder Form F-N for tre typer filer:
- En udenlandsk udsteder, der er en udenlandsk bank eller udenlandsk forsikringsselskab, undtaget fra definitionen af et investeringsselskab i regel 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] i henhold til Investment Company Act af 1940
- En udenlandsk udsteder er et finansielt datterselskab af en udenlandsk bank eller udenlandsk forsikringsselskab, som disse vilkår er defineret i regel 3a-6 under loven fra 1940, hvis et sådant finansdatterselskab er undtaget fra definitionen af investeringsselskab i regel 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] under 1940-loven handling
- En udenlandsk udsteder, der er undtaget fra definitionen af investeringsselskab i regel 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] under loven fra 1940, fordi nogle af eller hele dens majoritetsejede datterselskaber er udenlandske banker eller udenlandske forsikringsselskaber undtaget fra definitionen af investeringsselskab i regel 3a-6 under 1940 handling
SEC giver en Formular F-N skabelon, som er gældende indtil 31. maj 2024.
Seks kopier af formular F-N skal indleveres til SEC, hvoraf den ene skal underskrives manuelt. Den estimerede tidsbyrde for indgivelse af en F-N-formular er en time. Formularen kræver navnet på filen, uanset om ansøgningen er original eller en ændring, registrantens navn, formulartype, filnummer (hvis kendt), hvem der har indgivet formularen og indgivelsesdatoen.