Hvad er serie 79?
Hvad er serie 79?
Udtrykket "Serie 79" refererer til en eksamen taget af finansielle fagfolk, der ønsker at blive investeringsbanker. Testen, som administreres af Finansindustriens tilsynsmyndighed (FINRA), vurderer kompetencen hos dem, der ønsker at arbejde i Investeringsbank. Det sikrer, at disse registrerede repræsentanter har de færdigheder og viden, der er nødvendige for at fungere som investeringsbanker, ved at teste dem på flere centrale områder. Personer, der ønsker at tage eksamen, skal sponsoreres af et FINRA -medlemsfirma.
Vigtige takeaways
- Serie 79 -eksamen tages af finansielle fagfolk, der ønsker at blive investeringsbanker.
- Eksamen tester viden og færdigheder inden for centrale områder, herunder data, underwriting, ny finansiering, omstrukturering og M&A, blandt andre emner.
- Eksamen består af 75 scorede og 10 ubesvarede spørgsmål og varer to og en halv time.
- Kandidater skal have en score på 73% eller højere for at bestå.
- Passerende kandidater kan deltage i gælds- og aktietilbud, M & A -aktiviteter, aktivsalg og andre investeringsbankaktiviteter.
Forståelse af serie 79
Financial Industry Regulatory Authority er en ikke -statslig organisation, der regulerer mæglere, mægler-forhandlereog investeringsbanker i USA. For at blive registreret hos agenturet skal finansielle fagfolk bestå visse eksamener, der tester deres viden, ekspertise og evner inden for visse værdipapirrelaterede aktiviteter. Når en person har bestået, får de licens inden for dette ekspertiseområde.
En af eksamenerne, der tilbydes af FINRA, er serie 79 -eksamen eller investeringsbankrepræsentanteksamen. Det vurderer niveauet af viden, færdigheder og etisk baggrund kandidater har til investeringsbankfunktioner, hvoraf nogle inkluderer fusioner og opkøb (M&A), opkøb, og økonomisk omstrukturering.
Eksamen er beregnet til registrerede repræsentanter hvis finansielle branchekompetencer er mere specifikke end dem, der tager det bredere Serie 7 eksamen, som er designet specielt til børsmæglere. Serie 79 -eksamen blev omstruktureret i oktober 2018. Det er nu en forudsætning sammen med eksamen i Securities Industry Essentials (SIE)- hvoraf begge skal bestås for at modtage Series 79 -licensen.
Nye regler blev vedtaget i 2009 for bedre at forberede enkeltpersoner specifikt til investeringsbankaktiviteter eller tilsyn med disse aktiviteter.
Serie 79 Focus
Eksamen består af 75 multiple choice-spørgsmål. Hvert spørgsmål indeholder fire mulige valg. Der er også 10 uscorerede spørgsmål, der vises under hele eksamen og ikke er mærket. Eksamen er delt, og spørgsmålene er opdelt som følger:
| Serie 79 Eksamensopdeling | ||
|---|---|---|
| Fungere | Antal spørgsmål | Eksamensprocent |
| 1. Indsamling, analyse, datavurdering | 37 | 49% |
| 2. Undertegning/ny finansiering, tilbudstyper, værdipapirregistrering | 20 | 27% |
| 3. M&A, Tilbud, Finansiel Omstrukturering | 18 | 24% |
Kandidaterne har to og en halv time til at afslutte eksamen.
Serie 79 Forudsætninger
Der er ingen forudsætninger for at tage serie 79 -eksamen, selvom kandidater også skal bestå SIE -eksamen som en forudsætning. Kandidater skal dog være sponsoreret af et FINRA- eller selvregulerende medlemsfirma, før de kan tage eksamen. 245 dollar betaling skal betales for at gå til eksamen.
Serie 79 Tilladte aktiviteter
Som nævnt ovenfor tester Series 79 -eksamen enkeltpersoner på den viden og de færdigheder, de har brug for for at arbejde inden for investeringsbankindustrien. Dem, der består Series 79 og får licens, kan deltage i følgende aktiviteter:
- Gælds- og aktietilbud, herunder private placeringer og offentlige tilbud
- Fusioner og opkøb
- Udbud
- Finansielle omstruktureringer
- Aktivsalg
- Frasalg eller andre virksomhedsomlægninger
- Virksomhedssammenslutninger transaktioner
Serie 79 spørgsmål emner
Der er en række forskellige forberedelseskurser og ressourcer til rådighed for kandidater, der har brug for vejledning, inden de tager serie 79 -eksamen. Det følgende er en liste over emner, der er omfattet af eksamen.
Funktion 1
Som nævnt ovenfor dækker dette emne indsamling, analyse og evaluering af data. Emner omfatter trend- og virksomhedsanalyse, værdipapirudbud og M & A -aktiviteter. Enkeltpersoner testes også på analysen af investor og aktionær data, finansieringsmuligheder for virksomheder og rettidig omhu behandle.
Funktion 2
Denne funktion tester en kandidats viden om spørgsmål vedrørende tegning og ny finansiering sammen med forskellige former for tilbud og værdipapirregistrering. Testtagere skal muligvis besvare spørgsmål om ansøgningskrav, tegningsaftaler, tegningsforpligtelser og specifikke oplysninger om finansiering handler (registrering af registrering, fakturering og afslutning af transaktioner).
Funktion 3
Den sidste funktion i eksamen tester viden om M&A, udbudstilbud og økonomisk omstrukturering transaktioner. Kandidater kan blive spurgt om deres viden om M & A-transaktioner på salgssiden (opsætning, marketing og afslutning), købsside-transaktioner, regler om udbud og krav i konkursen behandle.
Serie 79 eksamen detaljer
Eksamen er lukket-bog. Kandidater må ikke medbringe referencemateriale, når de tager testen. Det kan administreres på et lokalt testcenter eller indkøbes online. Eksamenscentre indeholder lommeregnere med fire funktioner, ridsepapir, kuglepenne, støjreducerende hovedtelefoner og væv (hvis det kræves). Dem, der vælger online-indstillingen, skal gennemgå et inspektions- og login-krav. De får en online lommeregner og virtuel notesblok til brug under eksamen.
FINRA foretager overnatningsmuligheder for personer, der kan have brug for hjælp, hjælpemidler eller ændringer, f.eks. Eksamensbøger med store tryk og private testrum.
Ofte stillede spørgsmål om serie 79
Er serien 79 hårdere end SIE -eksamen?
Serie 79 -eksamen anses generelt for at være vanskeligere end Securities Industry Essentials (SIE) -eksamen. SIE -eksamen tages normalt først og betragtes som sådan en introduktion til serie 79 -eksamen, som tester enkeltpersoner på begreber på et mere avanceret og højere niveau.
Hvad giver det dig mulighed for at have en serie 79 -licens?
Personer, der har bestået eksamen og tjener en serie 79 -licens, arbejder i investeringsbank som analytikere eller bankfolk. De har licens til at rådgive kunder, hjælpe med at lette gælds- og aktietilbud, deltage i fusioner og erhvervelser, afgive tilbud, foretage finansiel omstrukturering og salg af aktiver samt erhverv omorganiseringer.
Hvad er Series 79 Top-Off eksamen?
Serie 79 top-off eksamen tester personer, der ønsker at få licens til at sælge investeringsbankprodukter. Det er en del af processen med at optjene en serie 79 -licens.
Hvor lang tid tager det at studere til eksamen i serie 79?
Den tid, det tager at studere til serie 79 -eksamen, afhænger af den enkelte. Men det tager generelt alt mellem 60 og 100 timer at forberede sig til eksamen. Interesserede kandidater kan også købe en række præparater til en pris.
Er Series 79-eksamen computerbaseret?
Du skal tage serie 79 -eksamen på en computer, på samme måde som med enhver anden værdipapireksamen.
Hvornår kan jeg tage serie 79 -eksamen?
Du kan tage eksamen inden for 120 dage efter datoen for tilmelding. Du skal planlægge en aftale fra ledige datoer inden for denne 120-dages periode, efter at du har afsluttet tilmeldingen.
Hvad er bestået score for serie 79 eksamen?
Du skal få mindst 73%, hvis du vil bestå serie 79 -eksamen.
Hvor lang tid skal jeg vente med at genoptage serie 79 -eksamen, hvis jeg mislykkes?
Du skal vente 30 dage, før du kan omskrive serie 79 -eksamen, hvis du mislykkes. Ventetiden forlænges til 180 dage, hvis du fejler tre gange i træk. Din virksomhed skal sponsorere dig igen, før du sætter dig ned for eventuelle genoptagelser. Du er også ansvarlig for at betale det fulde gebyr for eventuelle efterfølgende forsøg på at skrive eksamen.
Bundlinjen
Finansielle fagfolk er reguleret og skal overholde de regler, der er fastsat af finansielle myndigheder. For at blive registreret skal disse personer kvalificere sig til og bestå bestemte eksamener for at kunne arbejde inden for deres felter. Serie 79 -eksamen administreret af FINRA giver registrerede repræsentanter mulighed for at arbejde i investeringsbankindustrien. Disse fagfolk kan lette en række områder, herunder gældstilbud, salg af aktiver, M&A og omstruktureringsaktiviteter.