Canadian Securities Institute (CSI)

Hvad er Canadian Securities Institute (CSI)?

Canadian Securities Institute er Canadas førende udbyder af faglige legitimationsoplysninger og compliance -programmer til finansservicebranchen. Dens betegnelser anerkendes af Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) og canadieren Securities Administrators (CSA) med mange betegnelser, der kræves til værdipapirindustriens aktiviteter i Canadas provinser og territorier.

Forståelse for Canadian Securities Institute

Canadian Securities Institute har siden 1970 været en del af Canadas værdipapirindustri. Det begyndte som en non-profit organisation og blev en for-profit enhed i 2002. I 2010 blev det opkøbt af Moody's Corporation. Under Moody's Corporation fungerer CSI som sit eget separate selskab.

Canadian Securities Institute yder licensstøtte til Investment Industry Regulatory Organization of Canada, den canadiske ækvivalent til Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i det amerikanske CSI tilbyder Canadian Securities Course (CSC), som er påkrævet for personer, der arbejder som registreret repræsentant i den canadiske værdipapirindustri. Hver canadisk provins har sin egen gældende værdipapirprovision, hvilket fører til forskellige krav til værdipapirfagfolk efter jurisdiktion.

CSI -licensering, legitimationsoplysninger og uddannelse

CSI's licensering, legitimationsoplysninger og uddannelsesmateriale er primært målrettet mod canadiere, men det samarbejder også med andre regioner. Det har uddannelsesmæssige partnerskaber med Kina, Europa, Mellemøsten, Caribien og Mellemamerika. Nogle af dets betegnelser er også anerkendt internationalt, hvilket giver mulighed for vikarer på regulatoriske eksamener.

CSI er en central operatør af licens-, uddannelses- og uddannelsesressourcer til Canadas værdipapirindustri. CSI tilbyder over 170 kurser inden for detailbank, finansiel planlægning og forsikring, investeringer ledelse og handel, formueforvaltning og private banking, business banking og ledelse, tilsyn og overholdelse. Dens kurser og test er let tilgængelige online og gennem en række testcentre.

CSIs mest populære betegnelse er dens canadiske værdipapirkursus. CSC var den første betegnelse, der tilbydes i Canada, og tilgængeligheden begyndte i 1964. CSC er et primært krav for at arbejde på mange områder inden for finansielle tjenester i Canada. Det er generelt påkrævet på tværs af provinser og territorier for arbejde i værdipapirbranchen. CSC er også en komponent i bestemmelser, der kan tillade en canadisk finansiel faglig fritagelse fra U.S. Securities Industry Essentials (SIE) -eksamen.

Investment Funds in Canada (IFC) er en anden populær CSI -betegnelse blandt finansielle fagfolk. Det fungerer som en licens for investeringsforhandlere.

Andre kurser, der tilbydes af CSI, omfatter følgende:

• Adfærd og praksis håndbogskursus (CPH)
• Wealth Management Essentials (WME)
• Investment Management Techniques (IMT)
• Porteføljestyringsteknikker (PMT)
• Derivater Fundamentals Course (DFC)
• Options Licensing Course (OLC)
• Futures Licensing Course (FLC)
• Partners, Directors og Senior Officers Course (PDO)
• Filialmanagers kursus (BMC)
• Canadian Commodity Supervisors Exam Course (CCSE)
• Chief Compliance Officers Qualifying Examination (CCO)
• Chief Financial Officers Qualifying Exam (CFO)
• Options Supervisors Course (OPSC)
• Branch Compliance Officer's Course (BCO)
• Canadisk forsikringskursus (CIC)
• Trader kursus (TTC)

CSI tilbyder også følgende certifikatprogrammer:

• Certifikat i kommerciel kredit
• Certifikat i Small Business Banking
• Personal Financial Planner (PFP) betegnelse
• Certifikat i avanceret investeringsrådgivning
• Certifikat i Avancerede investeringsforeninger
• Certifikat i derivater Markedsstrategier
• Certifikat i aktiehandel og salg
• Certifikat i handel med fast indkomst og salg
• Certifikat i overensstemmelse med investeringsforhandler
• Certifikat i teknisk analyse
• Chartered Investment Manager (CIM) betegnelse
• Medlem af CSI (FCSI)
• Certifikat i bankforvaltning
• Certifikat i overensstemmelse med investeringsforhandler
• Certificeret International Wealth Manager (CIWM) betegnelse
• MTI - Estate and Trust Professional