Die Risiken und Chancen von Penny Stocks

Penny Stocks sind mit hohen Risiken und dem Potenzial für überdurchschnittliche Renditen verbunden, und eine Investition in sie erfordert Sorgfalt und Vorsicht.

Aufgrund ihrer inhärenten Risiken bieten nur wenige Full-Service-Broker ihren Kunden sogar Penny Stocks an. Viele sind Aktien von Unternehmen, die kurz vor dem Bankrott stehen, kleinen oder neuen Unternehmen mit wenig oder keiner Anhängerschaft oder hoch verschuldeten Unternehmen.

Es gibt zwei Möglichkeiten, mit Penny Stocks Geld zu verdienen, und beide sind risikoreiche Strategien.

Überlegen Sie zunächst, was Pennystocks sind.

Die Fakten zu Penny Stocks

Penny Stocks werden oft als Aktien definiert, die für weniger als 1 US-Dollar gehandelt werden. Die Securities and Exchange Commission (SEC) definiert sie jedoch als Aktien, die für weniger als 5 US-Dollar gehandelt werden.

Im Allgemeinen werden Penny Stocks auf den sogenannten Pink Sheets oder dem OTC Bulletin Board gehandelt (OTCBB).Beide Börsen sollte mit äußerster Vorsicht angegangen werden

. Dies gilt insbesondere für die Pink Sheets, da die darauf gehandelten Unternehmen im Gegensatz zu OTCBB-Aktien nicht bei der SEC eingereicht werden müssen.

Und machen Sie sich selbst beim Handel am OTCBB keine Hoffnungen. Es ist schwierig, genügend solide Informationen zu finden, um eine logische Schlussfolgerung darüber zu ziehen, ob das Unternehmen wahrscheinlich überleben, geschweige denn gedeihen wird. Denken Sie daran, dass es für ein Unternehmen keine Mindeststandards gibt, um auf den Pink Sheets oder dem OTCBB zu bleiben.

Penny-Stock-Betrüger werden reich, indem sie unerfahrene Investoren dazu verleiten, in wertlose Unternehmen zu investieren und ihr Geld zu nehmen. Es gibt eine lange Liste von gängigen Penny-Stock-Betrügereien, die Sie vermeiden sollten.

Pump-and-Dump-Schemata

Dieser Betrug passiert ständig. Promoter wecken Interesse an einem wenig bekannten oder unbekannten Unternehmen. Unerfahrene Anleger kaufen die Aktien und heben den Preis an. Sobald es ein bestimmtes überhöhtes Niveau erreicht, verkaufen oder verkaufen die Bösen die Aktie mit großem Gewinn. Anleger werden hoch und trocken gelassen.

Diese Pump-and-Dump-Programme werden oft über kostenlose Penny-Stock-Newsletter verbreitet. Der Verleger oder der Autor oder beide werden dafür bezahlt, diese Hunde zu fördern.

Wenn Sie einen Penny-Stock-Newsletter erhalten, lesen Sie das Kleingedruckte auf seiner Website. Es kann eine finanzielle Beziehung zu Aktienpromotoren offenlegen.

Short-and-Distort-Betrug

Dies ist das Gegenteil von Pump-and-Dump. In diesem Fall nutzen die Betrüger Leerverkäufe, um Gewinne zu erzielen.

Ein Anleger, der Leerverkäufe tätigt, setzt auf fallende Aktienkurse. Bei der Shorting-Strategie leiht sich der Anleger Aktien von einem Broker und verkauft sie sofort auf dem freien Markt. Wenn der Preis fällt, schöpft der Leerverkäufer Aktien zum niedrigeren Preis. Die geliehenen Aktien werden dann an den Verleiher zurückgegeben und der Leerverkäufer streicht die Gewinndifferenz ein.

Penny-Aktien-Betrüger verkaufen eine Aktie leer und stellen dann sicher, dass der Kurs fällt, indem sie falsche und schädliche Gerüchte über das Unternehmen verbreiten.

Anleger halten eine verlierende Aktie, während Leerverkäufer Geld verdienen.

Reverse Merger Täuschungen

Manchmal fusioniert ein privates Unternehmen mit einem öffentlichen Unternehmen, damit es ohne den Aufwand und die Kosten herkömmlicher Listungsmethoden börsennotiert werden kann. Dies macht es dem privaten Unternehmen leicht, seine Gewinne zu verfälschen und seinen Aktienkurs zu erhöhen.

Während einige umgekehrte Fusionen legitim sind, können Sie eine umgekehrte Fusion erkennen, indem Sie die Geschichte des Unternehmens überprüfen und fleckige Aktivitäten bei der Fusion feststellen.

Bergbaubetrug

Gold, Diamanten und Öl hatten schon immer einen Reiz, und Bergbaubetrug kann durch die Geschichte der Menschheit zurückverfolgt werden.

Einer der bekanntesten Mining-Betrügereien war Bre-X Mitte der 1990er Jahre. Gründer David Walsh behauptete fälschlicherweise, sein Unternehmen habe in Burma eine riesige Goldmine entdeckt. Spekulationen stiegen bis zum Unternehmensbewertung, alle in Penny Stocks, erreichten 1997 4,4 Milliarden US-Dollar.

Als das Unternehmen zusammenbrach, verloren die meisten Anleger alles.

Der Guru-Betrug

Jeder mit einem Werbebudget kann ein Guru sein. Leider gewinnen sie oft eine gläubige Anhängerschaft.

Diese Art von falscher Werbung verspricht, ein besonderes Geheimnis zu enthüllen, mit dem der Finanzguru eine Villa am Seeufer und ein schickes Auto erworben hat. Der Experte verspricht, Ihnen für einen einmalig niedrigen Betrag die Handelsgeheimnisse von Penny Stocks mitzuteilen.

Entsorgen Sie diese E-Mail oder diesen Umschlag. Es gibt keinen einheitlichen Weg zum Reichtum an der Börse.

Vermeiden Sie auch Pitches von Leuten, die behaupten, der neue Thomas Edison zu sein und Ihnen die Möglichkeit zu geben, in die größte Sache seit der Glühbirne zu investieren.

Der Betrug ohne Nettoumsatz

Die Betrüger bieten Aktien einer Aktie mit der Bedingung an, dass sie für einen bestimmten Zeitraum nicht weiterverkauft werden können. Den Anlegern wird gesagt, dass eine große Nachfrage nach dieser Aktie besteht.

Bis die SEC dazu kommt, diese Betrügereien zu beenden, haben die Anleger nichts mehr übrig.

Offshore-Schläger

Unternehmen, die außerhalb der USA tätig sind, müssen ihre Anteile nicht in den USA registrieren, wenn sie an US-Investoren verkaufen.Penny-Stock-Betrüger lieben das.

Sie kaufen billige und nicht registrierte ausländische Unternehmensaktien und verkaufen die Aktien zu einem überhöhten Preis an Investoren. Dieser Zustrom von nicht auf den Namen lautenden Aktien führt zu einem Rückgang des Aktienkurses des Unternehmens. Die Diebe verdienen Geld, während US-Investoren wenig oder nichts bekommen.

So vermeiden Sie Betrug

Die Penny-Stock-Welt ist voll von Marktmanipulation, Betrug und Schikanen.

Anleger sollten wissen, dass solche missbräuchlichen Praktiken nicht die ausschließliche Domäne von Penny Stocks und Micro-Caps sind, da dies die berüchtigten Fälle von Enron und WorldCom beweisen.

Wie können Sie jedoch vermeiden, von unehrlichen Penny-Stock-Promotern betrogen zu werden, die darauf aus sind, schnell Geld zu verdienen? Nachfolgend finden Sie einige Vorschläge.

Förderung vs. Forschung

Promoter stellen Newsletter-Autoren ein, um schmeichelhafte Berichte über ihre Aktien zu schreiben. Sie sind überzeugende Argumente für Investitionen in Blindgänger-Pennystocks, indem sie übertriebene, ausgefallene Projektionen und in einigen Fällen absichtliche Verzerrungen verwenden.

Diese Werbeartikel sehen legitimen Forschungsberichten sehr ähnlich. Der Penny-Stock-Investor muss lernen, zwischen Aktienförderung und Aktienresearch zu unterscheiden.

Eine Möglichkeit besteht darin, den Abschnitt mit den Angaben am Ende des Berichts zu lesen, um zu sehen, ob der Verfasser direkt von dem Unternehmen entschädigt werden, das sie empfehlen, oft in Form einer Kombination aus Bargeld und Aktie.

Wenn dies der Fall ist, handelt es sich um eine Anzeige, nicht um einen Forschungsbericht.

Bewerten Sie die Qualität des Managements

Der Erfolg eines Unternehmens hängt von der Qualität seines Managements ab, und Penny Stock Companies sind da nicht anders.

Sie werden wahrscheinlich keine finden Steve Jobs eine Penny Stock Company zu führen, aber Sie können trotzdem in die Erfolgsbilanz des Managements eintauchen. Finden Sie heraus, ob die Führungskräfte und Direktoren des Unternehmens nennenswerte Erfolge oder Misserfolge oder überhaupt relevante Erfahrungen gemacht haben.

Bewerten Sie die Finanzen

Penny-Aktienunternehmen liefern im Allgemeinen keine detaillierten Finanzinformationen, aber es kann nicht schaden, die veröffentlichten Finanzberichte zu überprüfen.

Überprüfen Sie die Bilanz, um festzustellen, ob das Unternehmen wesentliche Schulden oder Verbindlichkeiten sowie den Netto-Barmittelbestand hat.

Wenn die Gewinn- und Verlustrechnung zuletzt ein enormes Umsatzwachstum zeigt, ist das ein vielversprechendes Zeichen.

Kennen Sie die Qualität der Offenlegung

Je mehr Informationen das Unternehmen bietet, desto besser. Es weist auf ein höheres Maß an Unternehmenstransparenz hin.

Zum Beispiel teilt die OTC Markets Group ihre Wertpapiere in einen dreistufigen Marktplatz auf: OTCQX (die oberste Stufe), OTCQB (mittlere Stufe) und OTC Pink (unterste Stufe). Diese Kategorien basieren auf der Integrität der Geschäftstätigkeit eines Unternehmens, seinem Offenlegungsgrad und seinem Engagement der Investoren.

Da die Unternehmensberichterstattung von OTC Pink lückenhaft sein kann, segmentiert die OTC Markets Group diese Gruppe auf der Grundlage der Qualität und Quantität der bereitgestellten Informationen, in Aktuelle Informationen, Begrenzte Informationen und Nein Information.

Warnsignale

Offensichtlich ist es am besten, in ein Unternehmen mit begrenzten oder keinen Informationen zu investieren.

Darüber hinaus blitzen Aktien, bei denen die OTC Markets Group den Anlegern zu zusätzlicher Sorgfalt und gründlicher Sorgfaltspflicht rät, in der Regel ein Totenkopf-und-Kreuz-Knochen auf Vorbehalt Emptor unterzeichnen.

Penny Stocks können dieses Symbol aus einer Reihe von Gründen erhalten: Das Unternehmen oder seine Insider werden möglicherweise untersucht betrügerische oder kriminelle Aktivitäten, oder das Unternehmen kann an so dubiosen Werbeaktivitäten wie Spam-E-Mails beteiligt sein.

Ist der Businessplan erreichbar?

Anleger sollten prüfen, ob der Geschäftsplan des Unternehmens umsetzbar ist und ob es tatsächlich über die von ihm behauptete Vermögensbasis verfügt.

Erinnern Sie sich an den berüchtigten Fall von Bre-X, der oben erwähnt wurde. Es war ein kanadisches Explorationsunternehmen, das behauptete, in Busang, Indonesien, eine der größten Goldminen der Welt gefunden zu haben.

Es stellte sich heraus, dass die Geschichte ein kolossaler Betrug. Bevor es bekannt wurde, stieg die Bre-X-Aktie von 12 Cent auf 280 C$.

Sein Zusammenbruch im Jahr 1997 vernichtete einen Marktwert von 3 Milliarden kanadischen Dollar. 

Wie man Penny Stocks kauft

Sobald Sie gelernt haben, den Betrügern auszuweichen, müssen Sie fünf Schritte befolgen, wenn Kauf einer Penny-Aktie.

Es ist wichtig zu beurteilen, ob die Aktie Aufwärtspotenzial hat. Sie investieren, weil Sie eine Rendite erzielen möchten, oder? Sie müssen sich also fragen, ob die Penny Stock, die Sie in Betracht ziehen, wirklich Aufwärtspotenzial hat oder ob es so aussieht eher eine Trend-Aktie, wie ein Unternehmen, das versucht, auf den Fracks der neuesten Investition zu reiten Mode.

Vier Regeln zu befolgen

Sie sollten eine realistische Risiko-Ertrags-Bewertung für die Aktie erstellen, auch wenn Sie nur wenig Geld investieren.

1. Begrenzen Sie Ihre Bestände und diversifizieren Sie. Sie werden sich vielleicht über die Aussichten für Ihre Lieblings-Penny-Aktie freuen, aber Sie müssen sich trotzdem schützen. Begrenzen Sie Ihre Verluste, indem Sie Ihren Bestand an der Aktie auf nicht mehr als 1 % oder 2 % Ihres Gesamtportfolios begrenzen. Es ist auch sinnvoll, Ihr Penny-Stock-Portfolio zu diversifizieren, das je nach Risikobereitschaft 5 bis 10 % Ihres Gesamtportfolios nicht überschreiten sollte.
2. Überprüfen Sie Liquidität und Handelsvolumen. Selbst wenn Sie erfolgreich in eine Penny Stock investiert haben, werden Sie Ihre Aktien irgendwann verkaufen wollen. Sie sollten über ausreichende Liquidität und Handelsvolumina in der Aktie verfügen, damit Sie sie effizient handeln können. Andernfalls können Sie am Ende eine breite Geld-Brief-Spanne haben, die es fast unmöglich macht, Ihren Papiergewinn in einen tatsächlichen Gewinn umzuwandeln.
3. Wissen Sie, wann Sie verkaufen müssen. Es ist selten, dass eine Penny Stock eine langfristige Buy-and-Hold-Investition ist. Der Sektor ist auf kurzfristige Trades aufgebaut. Wenn Sie über einen kurzen Zeitraum einen beträchtlichen Gewinn erzielen, buchen Sie ihn jetzt, anstatt auf größere Gewinne zu warten, die möglicherweise nie realisiert werden.
4. Suche nach hochwertigen Aktien. Gute Aussichten umfassen Ventures, die von erfahrenen Managern gegründet werden, die erfolgreich aus einem früheren Unternehmen ausgeschieden sind, sowie Aktien mit vielversprechenden Ergebnissen in den Bereichen Biotechnologie oder natürliche Ressourcen. Es gibt auch gefallene Engel. Dies sind die einst großen Unternehmen, die in Schwierigkeiten gerieten, aber immer noch Comeback-Potenzial haben. Viele der heute führenden Technologieaktien wurden am Ende des „Tech Wracks“ 2000-2002 im niedrigen einstelligen Bereich gehandelt, und bekannte Namen wie Citigroup Inc. (C) und La-Z-Boy Inc. (LZB) notierte im März 2009 unter einem Dollar. 

Verwenden eines Online-Brokers

Die meisten Online-Broker bieten die Möglichkeit, Penny Stocks über ihre Plattformen zu kaufen und zu verkaufen. Wir haben eine umfassende Überprüfung und ein Ranking der Beste Online-Broker für Penny Stocksum Ihnen bei der Auswahl des richtigen zu helfen.

Käufer aufgepasst

Penny Stocks sind ein riesiges Glücksspiel. Ein Casino könnte bessere Chancen haben.

Bleiben Sie trotz des kurzfristigen Gewinnpotenzials bei einem nachhaltig profitablen Ansatz, indem Sie Anteile an bewährten Unternehmen mit starkem Track Record kaufen.

Wenn Sie etwas Kapital für spekulative Spiele bereitstellen möchten, ist es möglicherweise am besten, sich Unternehmen anzusehen, die zwischen 3 und 5 USD handeln. Aber ziehen Sie den Abzug erst nach gründlicher Recherche, die zu einer Überzeugung in Ihrer Position führt.