Nationale Registrierungsdatenbank (NRD)

Was ist die nationale Registrierungsdatenbank?

Die National Registration Database (NRD) ist eine kanadische Datenbank, die 2003 ins Leben gerufen wurde, um das ursprüngliche Papierformularsystem zu ersetzen. Es ermöglicht Wertpapierhändlern und Anlageberatern, Registrierungsformulare elektronisch einzureichen.

Die Nationale Registrierungsdatenbank (NRD) verstehen

Das NRD erhöht die Effizienz der Archivierung und des Austauschs von Informationen zwischen den Sicherheitsbehörden der Provinzen. Beispiele für meldepflichtige Elemente sind eine Änderung der Informationen einer Mitgliedsfirma und die Kündigung eines Anlageberaters.

Eine Person oder ein Unternehmen, die Wertpapiere handelt oder zeichnet oder Anlageberatung anbietet, muss sich jährlich bei einer oder mehreren provinziellen Wertpapieraufsichtsbehörden registrieren lassen. Das Ziel besteht darin, die investierende Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass nur qualifizierte und seriöse Einzelpersonen und Unternehmen lizenziert werden. Das NRD wurde von der 

Kanadische Wertpapierverwalter (CSA) und die Aufsichtsbehörde für die Investmentbranche von Kanada (IIROC). Die CSA setzt sich aus Wertpapieraufsichtsbehörden jeder Provinz und jedes Territoriums zusammen.

Auf der CSA-Website können Anleger nach einem Unternehmen oder einer Person suchen, um zu überprüfen, ob sie registriert sind, bevor sie investieren. Das NRD hat zwei Websites; das NRD-Informationswebsite, das Informationen für die Öffentlichkeit enthält, und die Nationale Registrierungsdatenbank zur Verwendung durch bevollmächtigte Vertreter.

Warum die NRD gegründet wurde

Die Wertpapieraufsichtsbehörden erkannten, dass der Registrierungsprozess durch die Einführung eines elektronischen Systems, das das bestehende papierbasierte System ersetzen würde, drastisch verbessert werden könnte. Ein nationales webbasiertes Registrierungssystem könnte dem CSA helfen, seine langfristigen Ziele zu erreichen, die Regulierungsaufwand für Kapitalmarktteilnehmer und harmonisierte Wertpapierregulierungen Gerichtsbarkeiten.

Eine 2001 von der CSA in Auftrag gegebene Studie schätzte den gesamten wirtschaftlichen Nutzen von NRD für die kanadische Finanzdienstleistungsbranche auf 85 Millionen US-Dollar über einen Zeitraum von fünf Jahren.

Erwartete Vorteile des NRD

Die Studie ergab auch, dass die meisten Gewinne durch Effizienzgewinne realisiert würden. Beispielsweise würde der Registrierungsprozess den Unternehmen Geldleistungen bringen, die Arbeitskosten senken und Zeit sparen. Große Firmen hofften, über 50 % der prognostizierten Vorteile von 85 Millionen US-Dollar zu erzielen, und kleine Firmen hofften, pro Registrant in größerem Umfang zu profitieren als große Firmen. Kleine Firmen erwarteten Vorteile in Höhe von 2.200 USD pro Registrant im Vergleich zu 264 USD für jeden Registranten großer Firmen.

Registrierung beim NRD

Für die Registrierung beim NRD müssen Unternehmen bei der erstmaligen Registrierung eine Gebühr entrichten. Auch Unternehmen und Einzelpersonen müssen eine Gebühr entrichten, wenn sie sich in einer weiteren Jurisdiktion registrieren oder die Registrierung reaktivieren möchten. Die Gebühr beträgt 75 USD für jedes Formular 33-109F4, das für jede Person oder Firma eingereicht werden muss, die sich um die Registrierung bewirbt, und $20,50 für jedes Formular 33-109F4, das für jede Person eingereicht werden muss, die sich in jedem weiteren um eine Registrierung bewirbt Zuständigkeit.