Definition der SEC-Version IA-1092

Was ist SEC-Release IA-1092?

SEC Release IA-1092 ist eine Veröffentlichung aus dem Wertpapier- und Börsenkommission (SEC), die einheitliche Auslegungen der Anwendung der bundesstaatlichen und bundesstaatlichen Beratergesetze auf diejenigen bietet, die Finanzdienstleistungen anbieten.

SEC Release IA-1092 baut auf dem Anlageberatergesetz von 1940 oder der Beratergesetz dass der Kongress erlassen hat, um Personen zu schützen, die sich bei der Beratung beim Kauf und Verkauf von Wertpapieren auf Anlageberater verlassen.

Verständnis der SEC-Version IA-1092

SEC Release IA-1092 ist das Ergebnis einer 1987 Zusammenarbeit zwischen der Securities & Exchange Commission (SEC) auf Bundesseite und der

Nordamerikanischer Verband der Wertpapierverwalter (NASAA) auf staatlicher Seite.

Diese Organisationen gaben 1987 IA-1092 als Memorandum als Reaktion auf die Zunahme von Finanzplanungs- und Anlageberatungsexperten in den 1980er Jahren heraus. Das Gesetz bekräftigte die Definition von an Anlageberater (IA) wie in SEC Release IA-770 beschrieben und einige Verfeinerungen hinzugefügt:

• Als Anlageberatung wurden zunächst Rentenberater und Berater von Sportlern und Entertainern einbezogen.
• Zweitens mussten sich in einigen Fällen auch Firmen, die Anlageberater empfehlen, selbst registrieren.
• Auch wenn eine FA keine Anlageberatung als Hauptgeschäftstätigkeit erbrachte, reichte in vielen Fällen die bloße regelmäßige Durchführung einer Registrierung aus.
• Wenn ein registrierter Vertreter eines Broker-Händlers eine separate Geschäftseinheit gründete, um gegen Gebühr Finanzplanung oder Anlageberatung zu erbringen, durfte er sich nicht auf die Börsenmakler (BD) Befreiung von der Registrierung. (Dieser wurde als gesetzlicher Anlageberater bekannt.)
• Die Entschädigung musste nicht monetär sein, um unter die Definition zu fallen. Auch der bloße Erhalt von Produkten, Dienstleistungen oder auch Rabatten galt als Entschädigung.

In Bezug auf Sport- oder Unterhaltungsvermittler wurden diejenigen Personen, die Verträge aushandelten, aber keine Anlageberatung leisteten, von der Definition eines Anlageberaters ausgenommen.

SEC-Release IA-1092 und die Anlageberatergesetz von 1940

Das Anlageberatergesetz von 1940 definiert einen Anlageberater als jede Person, die entweder direkt oder indirekt durch schriftliche bei der Beratung anderer über den Wert oder die Rentabilität von Wertpapieren und erhält hierfür eine Vergütung.

Richtlinien für die Anlageberatergesetz von 1940 finden Sie in Titel 15 Abschnitt 80b-1 des United States Code, in dem festgestellt wird, dass Anlageberater aus folgenden Gründen von nationaler Bedeutung sind:

• Ihre Ratschläge, Ratschläge, Veröffentlichungen, Schriften, Analysen und Berichte entsprechen dem zwischenstaatlichen Handel.
• Ihre Tätigkeit bezieht sich üblicherweise auf den Kauf und Verkauf von Wertpapieren, die an nationalen Wertpapierbörsen und im zwischenstaatlichen Handel gehandelt werden über den Ladentisch (OTC)-Märkte.
• Ihre Verbindung mit Wertpapieren, die von Unternehmen ausgegeben werden, die im zwischenstaatlichen Handel tätig sind.
• Das Transaktionsvolumen hat oft erhebliche Auswirkungen auf den zwischenstaatlichen Handel, nationale Wertpapierbörsen, andere Wertpapiermärkte, das nationale Bankensystem und sogar die Wirtschaft insgesamt.