Top 15 Broker-Dealer-Firmen für 2020
Was ist ein Broker-Dealer?
EIN Makler-Händler-Firma kauft und verkauft Wertpapiere für Kunden, führt aber auch Geschäfte zu seinem eigenen Vorteil durch. Mit anderen Worten, es ist ein Broker, wenn es für Kunden handelt, und ein Händler, wenn es für sich selbst kauft und verkauft.
In den Vereinigten Staaten kann der regulatorische Begriff „Makler-Händler“ eine Einzelperson oder ein Unternehmen (eine offene Handelsgesellschaft, eine Kommanditgesellschaft, eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung, eine Kapitalgesellschaft oder eine andere juristische Person) beschreiben. Viele Broker-Dealer sind Online-Plattformen. Ein Broker-Dealer führt das Geschäft des Kaufs und Verkaufs von Wertpapieren durch, indem er eine von zwei Rollen in einer Transaktion ausfüllt.
Ein Broker-Dealer erfüllt zwei Rollen. Sie sind sowohl Broker, wenn sie für einen Kunden handeln und eine Provision verlangen, als auch Händler, wenn sie für sich selbst handeln.
Wenn der Broker als Agent auftritt, ergreift der Broker-Dealer die für den Handel mit einem Wertpapier erforderlichen Maßnahmen. Der Broker hat kein eigenes Geld in Gefahr, sondern verbindet seinen Kunden mit anderen Broker-Händlern, für die er eine Provision erhält.
Wenn der Broker-Dealer als Händler auftritt, ist er ein Prinzipal in einer Transaktion: Der Broker-Dealer kauft oder verkauft ein Wertpapier von oder für einen Kunden. In diesem Fall muss der Broker-Dealer schriftlich offenlegen, dass er als Händler auftritt und alles erklären Gebühren und Entschädigungen. Diese Broker werden auch Market Maker genannt.
Die zentralen Thesen
- Ein Broker-Dealer-Unternehmen kauft und verkauft Wertpapiere für Kunden und für sich selbst.
- Es gibt zwei Arten von Broker-Dealern. Ein Wirehouse verkauft seine eigenen Produkte, während ein unabhängiger Broker-Dealer Produkte von externen Quellen verkauft.
- Wenn ein Broker-Dealer über bedeutende Assets under Management verfügt, ist dies in der Regel ein positives Zeichen in Bezug auf seine Expertise.
- Bei der Auswahl eines Broker-Dealers sollte ein Anleger viele Faktoren berücksichtigen, wie z Assets under Management (AUM), wie viel persönliche Betreuung sie leisten und welchen Status sie bei der Financial Regulierungsbehörde (FINRA).
Ranking Broker-Dealer
Es gibt zwei Arten von Broker-Dealern. Ein Typ ist a Drahthaus oder ein Unternehmen, das seine eigenen Produkte an Kunden verkauft. Der andere Typ ist ein unabhängiger Broker-Händler, der Produkte von externen Quellen verkauft. Es stehen mehr als 3.500 Broker-Dealer zur Auswahl, so die neuesten Daten der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA).Der Zweck des Rankings der Top 15 Broker-Dealer-Firmen besteht darin, eine Referenz für die etabliertesten und stabilsten Unternehmen in diesem Bereich bereitzustellen.
Es ist für einen Einzelnen fast unmöglich, jeden einzelnen Broker-Dealer zu recherchieren, angesichts der großen Anzahl, die es gibt. Sie müssen Ihren Fokus verengen. Eine Möglichkeit, dies zu tun, besteht darin, sich zunächst Broker-Dealer anzusehen, die viel Geld von Kunden anziehen oder das meiste haben verwaltetes Vermögen (AUM). Ein signifikantes AUM kann ein Hinweis darauf sein, dass ein Broker-Dealer gut abgeschnitten hat.
Nachfolgend finden Sie eine Liste der Top 15 Broker-Dealer-Firmen basierend auf den AUM-Zahlen, die von den Unternehmen ab dem 25. Oktober 2018 verfügbar waren. Wir haben es vermieden, Broker-Händler nach der Anzahl der Berater in der Firma zu ordnen, da diese Zahl nicht aussagt, wie viel Geld die Firma handhabt. Für diejenigen, die auf Nummer sicher gehen und einen Broker mit einer signifikanten Präsenz nutzen möchten, ist diese Liste ein guter Ausgangspunkt.
| Top 15 Broker-Dealer 2018 nach verwaltetem Vermögen | ||
|---|---|---|
| Vermittlung | AUM | Datum |
| Treue-Investitionen | 2,42 Billionen US-Dollar | |
| Charles Schwab | 1,85 Billionen US-Dollar | |
| Wells Fargo Berater | 1,6 Billionen US-Dollar | |
| TD Ameritrade | 1,3 Billionen US-Dollar | |
| Edward Jones | 1,10 Billionen US-Dollar | |
| Raymond James Finanz | 754 Milliarden US-Dollar | |
| AXA-Berater | 665 Milliarden US-Dollar | |
| LPL Finanzen | 669 Milliarden US-Dollar | |
| Ameriprise Financial | 485 Milliarden US-Dollar | |
| Voya | 209 Milliarden US-Dollar | |
| Commonwealth-Finanznetzwerk | 156 Milliarden US-Dollar | |
| Northwest Mutual Inv. Dienstleistungen | 132 Milliarden US-Dollar | |
| Cambridge Investment Research | 99 Milliarden US-Dollar | |
| Wertpapiere Amerika | 86 Milliarden US-Dollar | |
| Watt & Schilf | 80,2 Milliarden US-Dollar |
1:26
So wählen Sie einen Broker aus
Auswahl eines Broker-Händlers
Bitte beachten Sie, dass es nicht ratsam ist, einen Broker-Händler allein auf der Grundlage des AUM auszuwählen. Andere Faktoren, wie z. B. eine Erfolgsbilanz signifikanter Renditen für Kunden, sollten berücksichtigt werden.
Eine weitere Überlegung bei der Auswahl eines großen Broker-Händlers ist die persönliche Aufmerksamkeit. Große Firmen können viele Berater haben, die für sie arbeiten. Stellen Sie sicher, dass Sie einen individuellen Berater auswählen, der Zeit hat, Ihren Finanzbedarf im Detail zu prüfen, zeitnah zurückrufe und Ihnen Investments vorschlägt, die zu Ihren Zielen passen.
3,500
Die Zahl der Broker-Dealer in den USA geht aus den neuesten Daten der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hervor.
Darüber hinaus sollten Sie immer den Status eines Broker-Dealers bei der FINRA überprüfen. Diese Organisation ist der Wachhund für Broker-Dealer und untersucht regelmäßig Broker-Dealer und dokumentiert Fehlverhalten. Die FINRA kann auch Unternehmen mit Geldbußen bestrafen, die sich schlecht benehmen. Um auf der sicheren Seite zu sein, überprüfen Sie die FINRAs BrokerCheck-Website um herauszufinden, ob eine Firma, an der Sie interessiert sind, Fehltritte gemacht hat.
