Definition des Registered Options Principal (ROP)

Was ist ein Registered Options Principal (ROP)?

Im Finanzsektor ist ein Registered Options Principal (ROP) ein Fachmann, der die Serie 4 Prüfung und ist somit befähigt zu beaufsichtigen Optionshandel Tätigkeiten bei einem Finanzunternehmen.ROPs sind häufig leitende Angestellte bei Maklerfirmen, die für die Überwachung des Optionsengagements des Unternehmens und der Optionsportfolios in Kundenkonten verantwortlich sind.

Grundlegendes zu Registered Options Principals (ROPs)

Personen, die ROPs werden möchten, müssen zuerst die Hauptqualifikationsprüfung für Registered Options, besser bekannt als Serie-4-Prüfung, bestehen. Dieser Test, der von der

Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA), besteht aus 125 Multiple-Choice-Fragen zusätzlich zu 10 unbewerteten Pre-Test-Fragen. Sein Inhalt konzentriert sich auf die Aufsichtspflichten, die erforderlich sind, um sicherzustellen, dass alle Optionshandelsaktivitäten den geltenden Finanzvorschriften entsprechen.

ROPs sind darauf trainiert, den Handel von Optionen basierend auf verschiedenen Arten von. zu überwachen Basiswerte, einschließlich solcher, die auf Aktien, Fremdwährungen, Zinssätzen, Aktienindizes oder anderen basieren derivative Produkte. Angesichts der großen Vielfalt der beteiligten Produkte und ihrer Komplexität werden Unternehmen oft mehrere ROPs. In einigen Fällen wird eine Person zum Hauptgeschäftsführer und eine andere zum Stellvertreter ernannt ROP. Diese Positionen sind häufig leitenden Mitgliedern des Unternehmens wie seinen Partnern, leitenden Angestellten oder Direktoren vorbehalten.

Kandidaten, die die ROP-Bezeichnung erwerben möchten, müssen neben dem Bestehen des Kurses zur Wertpapierlizenz der Serie 4 auch mindestens eine der folgenden Voraussetzungsprüfungen bestehen: die Serie 7 und die Securities Industry Essentials-Prüfung, die von der FINRA durchgeführt wird.

Beispiel aus der realen Welt für ein ROP

In den Vereinigten Staaten konzentriert sich die Prüfung der Serie 4 auf sechs Themenbereiche, die sich auf verschiedene Aspekte der beruflichen Verantwortung des ROP beziehen. Dazu gehören die Compliance-Anforderungen in Bezug auf neue Optionshandelskonten, das Risikomanagement im Zusammenhang mit dem Optionshandel der Kunden, die Überwachung anderer Mitarbeiter, die am Optionshandelsprozess beteiligt sind, und der Protokolle, die bei der Kommunikation über echte oder potenzielle Optionen erforderlich sind handelt.

In Kanada müssen potenzielle ROPs den Options Supervisors Course (OPSC) absolvieren, der vom Canadian Securities Institute angeboten wird. Dieser Kurs behandelt ähnliche Themen wie die FINRA-Prüfung der Serie 4, ist jedoch auf die kanadischen Kapitalmärkte zugeschnitten.