¿Quién es una persona afiliada?
¿Qué es una persona afiliada?
Una persona afiliada es alguien que está en posición de influir en las acciones de una corporación. Esto incluye directores, funcionarios y ciertos accionistas. Dependiendo del contexto, una persona afiliada puede denominarse simplemente "afiliado". Las personas afiliadas también pueden denominarse personas de control o iniciados.
Comprensión de las personas afiliadas
En relación con un registro de valores, el Comisión Nacional del Mercado de Valores (SEC) amplía la definición de persona afiliada de manera bastante amplia. Formulario S-11 define una persona afiliada para incluir también:
- Personas que posean el 10% o más de cualquier clase de acciones de una empresa.
- Cualquier persona que sea un promotor de la empresa y esté relacionada con la empresa en cualquier capacidad.
- Cualquier asegurador principal de los valores que se registran
- Cualquier persona que brinde servicios de gestión o asesoría a la empresa.
- "Cualquier asociado de cualquiera de las personas anteriores"
Distinguir a las personas afiliadas de otras es importante en la regulación de las transacciones de valores. Las personas afiliadas a menudo tienen acceso a información privilegiada y, por lo tanto, sus transacciones se regulan más cuidadosamente.
Si el negocio de una entidad o una mayor cantidad de propiedad está operando bajo un acuerdo operativo o arrendamiento de un deudor, también se considera una afiliada.
Consideraciones Especiales
En los procedimientos de quiebra, las personas afiliadas son todas las personas que poseen o controlan cualquier parte de una empresa. Un deudor es una persona física o jurídica que se declara en quiebra, por lo que sus afiliados serían los propietarios de la corporación deudor... o los propietarios del propietario del deudor.
Se consideran afiliados las personas afiliadas que posean el 20% o más de la empresa o que tengan un poder de voto igual a ese porcentaje. En otras palabras, un afiliado es una empresa o individuo que posee el 20% de una empresa. Sin embargo, en referencia a los propietarios, que poseen valores como fiduciario, controlador de deuda o agencia, tales reglas para afiliados no se aplican.
En el contexto de un contrato de préstamo, las personas afiliadas son personas o entidades que controlan o poseen una gran parte de la entidad que solicita un préstamo u ofrece un préstamo. Una vez más, estas personas afiliadas pueden ejercer control sobre la organización, ya sea directa o indirectamente. Sin embargo, estas reglas no se aplican a las subsidiarias de una entidad.
Conclusiones clave
- Una persona afiliada es alguien que está en posición de influir en las acciones de una corporación.
- Las personas afiliadas pueden incluir directores, funcionarios y ciertos accionistas.
- Las personas afiliadas a menudo tienen acceso a información privilegiada; en consecuencia, sus transacciones están reguladas con más cuidado.
Además, si una organización opera bajo un contrato de operación o arrendamiento de un deudor, esa organización se considera una persona afiliada.
Por ley, las personas afiliadas tienen prohibido participar en ciertas acciones, como vender cualquier valor u otra propiedad a a dicha empresa registrada, oa cualquier empresa controlada por dicha empresa registrada, a menos que dicha venta solo implique lo siguiente:
- Valores emitidos por el comprador
- Valores emitidos por el vendedor y que forman parte de una oferta general a los tenedores de una clase de sus valores.
- Valores depositados con el fiduciario de un fideicomiso de inversión unitario o plan de pago periódico